香港證券經紀人DE RIQUET DE CARAMAN DE GANAY Philippe, Jean, Maurice, Gerhard

香港證券經紀人DE RIQUET DE CARAMAN DE GANAY Philippe, Jean, Maurice, Gerhard信息

  • 名字: DE RIQUET DE CARAMAN DE GANAY Philippe, Jean, Maurice, Gerhard
  • 證監會中央編號: AXQ559
  • 發牌日期: 19/08/2011

牌照詳情

受規管活動 生效日期 備註
證券交易
Dealing in Securities		May 10 2018
就機構融資提供意見
Advising on Corporate Finance		Jan 31 2018

營業地址

  • 法國巴黎證券(亞洲)有限公司/BNP Paribas Securities (Asia) Limited
  • 中文地址：香港中環金融街8號國際金融中心2期60至63 樓
  • 英文地址：60/F-63/F Two International Finance Centre, 8 Finance Street, Central, Hong Kong

條件

生效日期 牌照條件
2018年01月31日 就第6類受規管活動而言持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易以顧問身分向客戶提供意見時必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事而該另一名顧問須不受此條件的規限。
For Type 6 regulated activity, the licensee must, in the capacity as an adviser to a client on matters/transactions falling within the ambit of the Codes on Takeovers and Mergers and Share Buy-backs issued by the Commission, act together with another adviser (to the client) not subject to this condition.
2018年05月10日 就第1類受規管活動而言持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。
For Type 1 regulated activity, the licensee shall not engage in dealing activities other than those relating to corporate finance.

牌照記錄

牌照職能 受規管活動 有效時期 主事人 中央編號
代表AAF6692017年03月15日 ~2018年05月10日 法國巴黎證券(亞洲)有限公司
BNP Paribas Securities (Asia) Limited		AAF669
代表AAF6692013年03月28日 ~2018年01月31日 法國巴黎證券(亞洲)有限公司
BNP Paribas Securities (Asia) Limited		AAF669
代表AEO7982011年07月15日 ~2016年12月31日 法國巴黎資本(亞太)有限公司
BNP Paribas Capital (Asia Pacific) Limited		AEO798
代表AAF6692018年05月10日 ~法國巴黎證券(亞洲)有限公司
BNP Paribas Securities (Asia) Limited		AAF669
代表AAF6692018年01月31日 ~法國巴黎證券(亞洲)有限公司
BNP Paribas Securities (Asia) Limited		AAF669

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