香港證券經紀人伍超豪
| 受規管活動 | 生效日期 | 備註 |
|---|---|---|
| 證券交易 Dealing in Securities | Sep 22 2017 | |
| 就機構融資提供意見 Advising on Corporate Finance | Sep 22 2017 |
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2017年09月22日 | 就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。 For Type 6 regulated activity, the licensee must, in the capacity as an adviser to a client on matters/transactions falling within the ambit of the Codes on Takeovers and Mergers and Share Buy-backs issued by the Commission, act together with another adviser (to the client) not subject to this condition. |
| 2017年09月22日 | 就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。 For Type 1 regulated activity, the licensee shall not engage in dealing activities other than those relating to corporate finance. |
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | AAB639 | 2017年07月07日 ~2017年09月22日 | 大和資本市場香港有限公司 Daiwa Capital Markets Hong Kong Limited | AAB639 |
| 代表 | AAW351 | 2010年12月03日 ~2016年05月27日 | 銀河—聯昌證券(香港)有限公司 CGS-CIMB Securities (Hong Kong) Limited | AAW351 |
| 代表 | AAB639 | 2017年07月07日 ~2017年09月22日 | 大和資本市場香港有限公司 Daiwa Capital Markets Hong Kong Limited | AAB639 |
| 代表 | AAW351 | 2010年12月03日 ~2011年04月01日 | 銀河—聯昌證券(香港)有限公司 CGS-CIMB Securities (Hong Kong) Limited | AAW351 |
| 代表 | AAB639 | 2017年09月22日 ~2021年09月13日 | 大和資本市場香港有限公司 Daiwa Capital Markets Hong Kong Limited | AAB639 |
| 代表 | AAW351 | 2016年05月27日 ~2017年06月27日 | 銀河—聯昌證券(香港)有限公司 CGS-CIMB Securities (Hong Kong) Limited | AAW351 |
| 代表 | AAB639 | 2017年09月22日 ~2021年09月13日 | 大和資本市場香港有限公司 Daiwa Capital Markets Hong Kong Limited | AAB639 |
| 代表 | AAW351 | 2011年04月01日 ~2017年06月27日 | 銀河—聯昌證券(香港)有限公司 CGS-CIMB Securities (Hong Kong) Limited | AAW351 |
| 代表 | ACX411 | 2003年04月01日 ~2010年09月18日 | 農銀國際證券有限公司 ABCI Securities Company Limited | ACX411 |