香港證券經紀人李德朗
| 受規管活動 | 生效日期 | 備註 |
|---|---|---|
| 證券交易 Dealing in Securities | Apr 13 2011 | |
| 就證券提供意見 Advising on Securities | Apr 13 2011 | |
| 就期貨合約提供意見 Advising on Futures Contracts | Jan 06 2017 | |
| 就機構融資提供意見 Advising on Corporate Finance | Jun 30 2017 | |
| 提供資產管理 Asset Management | Apr 13 2011 |
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2017年06月30日 | 在其隸屬的主事人所管理的跟蹤指數交易所買賣基金上市之前，持牌人如就該等基金履行任何分銷職能，須嚴格遵守就Hang Seng H-Share Index ETF而採納的分銷程序。 In performing any distribution functions of index tracking exchange traded funds under its management prior to the listing of such funds, the licensee shall closely follow the distribution process adopted for Hang Seng H-Share Index ETF. |
| 2017年06月30日 | 就第6類受規管活動而言，持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。 For Type 6 regulated activity, the licensee shall not advise on matters/transactions falling within the ambit of the Codes on Takeovers and Mergers and Share Buy-backs issued by the Commission. |
| 2017年06月30日 | 就第6類受規管活動而言，持牌人只可以根據《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》第20章的規定，擔任其隸屬的主事人所管理的跟蹤指數交易所買賣基金的上市代理人。持牌人在擔任作為該代理人時，不得就任何涉及《企業融資顧問操守準則》所述明的首次公開招股的上市計劃提供意見。 For Type 6 regulated activity, the licensee shall only act as an agent for the listing of index tracking exchange traded funds under its management pursuant to Chapter 20 of the Rules Governing the Listing of Securities on the Stock Exchange of Hong Kong Limited. In acting as such agent, the licensee shall not advise on any listing that involves initial public offering contemplated under the Corporate Finance Adviser Code of Conduct. |
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
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| 代表 | ABT330 | 2011年03月03日 ~ | 恒生投資管理有限公司 Hang Seng Investment Management Limited | ABT330 |
| 代表 | ABT330 | 2011年03月03日 ~ | 恒生投資管理有限公司 Hang Seng Investment Management Limited | ABT330 |
| 代表 | ABT330 | 2011年05月11日 ~2017年01月06日 | 恒生投資管理有限公司 Hang Seng Investment Management Limited | ABT330 |
| 代表 | ABT330 | 2011年03月03日 ~ | 恒生投資管理有限公司 Hang Seng Investment Management Limited | ABT330 |
| 代表 | ABT330 | 2017年01月06日 ~ | 恒生投資管理有限公司 Hang Seng Investment Management Limited | ABT330 |
| 代表 | ABT330 | 2017年06月30日 ~ | 恒生投資管理有限公司 Hang Seng Investment Management Limited | ABT330 |