香港證券經紀人劉達維

香港證券經紀人劉達維信息

  • 名字: 劉達維 LAU Tat Wai, David
  • 證監會中央編號: ADF528
  • 發牌日期: 03/03/2005

牌照詳情

受規管活動 生效日期 備註
證券交易
Dealing in Securities		May 18 2018
就機構融資提供意見
Advising on Corporate Finance		May 18 2018

營業地址

  • 摩根士丹利亞洲有限公司/Morgan Stanley Asia Limited
  • 中文地址：香港九龍柯士甸道西1號 環球貿易廣場3,8-9, 30-32,35-42,45-47樓
  • 英文地址：30-32, 35-42 u0026 45-47 Floor Part of Floor 3, 8-9, International Commerce Centre, 1 Austin Road West Kowloon, Hong Kong

條件

生效日期 牌照條件
2018年05月18日 就第6類受規管活動而言持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易以顧問身分向客戶提供意見時必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事而該另一名顧問須不受此條件的規限。
For Type 6 regulated activity, the licensee must, in the capacity as an adviser to a client on matters/transactions falling within the ambit of the Codes on Takeovers and Mergers and Share Buy-backs issued by the Commission, act together with another adviser (to the client) not subject to this condition.
2018年05月18日 就第1類受規管活動而言持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。
For Type 1 regulated activity, the licensee shall not engage in dealing activities other than those relating to corporate finance.

牌照記錄

牌照職能 受規管活動 有效時期 主事人 中央編號
代表AAD2912011年09月16日 ~2018年05月18日 摩根士丹利亞洲有限公司
Morgan Stanley Asia Limited		AAD291
代表AAC2572009年04月07日 ~2009年06月18日 巴克萊亞洲有限公司
Barclays Capital Asia Limited		AAC257
代表AAA1372003年04月01日 ~2008年05月29日 花旗環球金融亞洲有限公司
Citigroup Global Markets Asia Limited		AAA137
代表ABM3712005年04月13日 ~2008年05月29日
Citigroup Global Markets Hong Kong Futures and Securities Limited		ABM371
代表AAA1372003年04月01日 ~2005年03月03日 花旗環球金融亞洲有限公司
Citigroup Global Markets Asia Limited		AAA137
代表AAD2912011年09月16日 ~2018年05月18日 摩根士丹利亞洲有限公司
Morgan Stanley Asia Limited		AAD291
代表AAC2572009年04月07日 ~2009年06月18日 巴克萊亞洲有限公司
Barclays Capital Asia Limited		AAC257
代表AAA1372003年04月01日 ~2008年05月29日 花旗環球金融亞洲有限公司
Citigroup Global Markets Asia Limited		AAA137
代表AAA1372003年04月01日 ~2005年03月03日 花旗環球金融亞洲有限公司
Citigroup Global Markets Asia Limited		AAA137
代表AAA1372003年04月01日 ~2005年03月03日 花旗環球金融亞洲有限公司
Citigroup Global Markets Asia Limited		AAA137
代表AAD2912018年05月18日 ~摩根士丹利亞洲有限公司
Morgan Stanley Asia Limited		AAD291
代表AAC2572009年06月18日 ~2011年06月28日 巴克萊亞洲有限公司
Barclays Capital Asia Limited		AAC257
代表AAA1372008年05月29日 ~2008年11月21日 花旗環球金融亞洲有限公司
Citigroup Global Markets Asia Limited		AAA137
代表ABM3712008年05月29日 ~2008年11月21日
Citigroup Global Markets Hong Kong Futures and Securities Limited		ABM371
代表AAD2912018年05月18日 ~摩根士丹利亞洲有限公司
Morgan Stanley Asia Limited		AAD291
代表AAC2572009年06月18日 ~2011年06月28日 巴克萊亞洲有限公司
Barclays Capital Asia Limited		AAC257
代表AAA1372008年05月29日 ~2008年11月21日 花旗環球金融亞洲有限公司
Citigroup Global Markets Asia Limited		AAA137

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