香港證券經紀人居燕蘇

香港證券經紀人居燕蘇信息

  • 名字: 居燕蘇 JU Yansu Christie
  • 證監會中央編號: ALI339
  • 發牌日期: 18/10/2021

牌照詳情

受規管活動 生效日期 備註
就證券提供意見
Advising on Securities		Oct 18 2021
提供資產管理
Asset Management		Oct 18 2021
就證券提供意見
Advising on Securities		Oct 18 2021

營業地址

  • 凱基證券亞洲有限公司/KGI Asia Limited
  • 中文地址：香港灣仔港灣道18號中環廣場41樓
  • 英文地址：41/F Central Plaza, 18 Harbour Road, Wanchai, Hong Kong
  • 凱基資產管理有限公司/KGI Asset Management Limited
  • 中文地址：41/F, Central Plaza, 18 Harbour Road, Wanchai, Hong Kong
  • 英文地址：41/F, Central Plaza, 18 Harbour Road, Wanchai, Hong Kong

條件

生效日期 牌照條件
2021年10月18日 除非持牌人已在下列時間之前按照證監會發出的《勝任能力的指引》的規定，通過了相關的認可本地規管架構考試，並已將其考試成績通知證監會，否則就第9類受規管活動而言，本牌照將於下列時間(以較早出現者為準)失去時效和變成無效：n(i) 當持牌人不再就該項受規管活動為其主事人或代表其主事人行事；或n(ii) 在發出准予從事該項受規管活動的牌照後6個月（或於證監會書面同意的任何較後日期）。
This licence, in relation to Type 9 regulated activity, shall lapse and cease to have effect: n(i) upon the licensee ceasing to act for or on behalf of his/her principal(s) in respect of that regulated activity; orn(ii) 6 months after the grant of the licence for carrying on that regulated activity (or any later date as the Commission may agree in writing), nwhichever occurs earlier, unless the licensee has by that time passed the relevant recognised local regulatory framework paper(s) pursuant to the Guidelines on Competence issued by the Commission and informed the Commission of the examination result.
2021年10月18日 除非持牌人已在下列時間之前按照證監會發出的《勝任能力的指引》的規定，通過了相關的認可本地規管架構考試，並已將其考試成績通知證監會，否則就第4類受規管活動而言，本牌照將於下列時間(以較早出現者為準)失去時效和變成無效：n(i) 當持牌人不再就該項受規管活動為其主事人或代表其主事人行事；或n(ii) 在發出准予從事該項受規管活動的牌照後6個月（或於證監會書面同意的任何較後日期）。
This licence, in relation to Type 4 regulated activity, shall lapse and cease to have effect: n(i) upon the licensee ceasing to act for or on behalf of his/her principal(s) in respect of that regulated activity; orn(ii) 6 months after the grant of the licence for carrying on that regulated activity (or any later date as the Commission may agree in writing), nwhichever occurs earlier, unless the licensee has by that time passed the relevant recognised local regulatory framework paper(s) pursuant to the Guidelines on Competence issued by the Commission and informed the Commission of the examination result.

牌照記錄

牌照職能 受規管活動 有效時期 主事人 中央編號
代表ATS5462010年11月10日 ~2012年11月20日 富瑞金融集團香港有限公司
Jefferies Hong Kong Limited		ATS546
代表AAC1982007年06月15日 ~2010年09月30日
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited		AAC198
代表BKJ2142021年09月27日 ~凱基證券亞洲有限公司
KGI Asia Limited		BKJ214
代表AEN4412021年09月27日 ~凱基資產管理有限公司
KGI Asset Management Limited		AEN441
代表AYK5252016年09月30日 ~2017年01月15日 中薇資產管理(香港)有限公司
China Vered Asset Management (Hong Kong) Limited		AYK525
代表ATS5462010年11月10日 ~2011年09月15日 富瑞金融集團香港有限公司
Jefferies Hong Kong Limited		ATS546
代表AAC1982010年04月08日 ~2010年09月30日
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited		AAC198
代表AJK8052004年10月14日 ~2005年03月21日 中信投資研究有限公司
CITIC Frontier China Research Limited		AJK805
代表AEN4412021年09月27日 ~凱基資產管理有限公司
KGI Asset Management Limited		AEN441
代表AYK5252016年09月30日 ~2017年01月15日 中薇資產管理(香港)有限公司
China Vered Asset Management (Hong Kong) Limited		AYK525
代表ATS5462011年09月15日 ~2015年09月29日 富瑞金融集團香港有限公司
Jefferies Hong Kong Limited		ATS546

更多香港證券經紀人信息