香港證券經紀人LAROIA Gokul
| 受規管活動 | 生效日期 | 備註 |
|---|---|---|
| 證券交易 Dealing in Securities | Dec 13 2006 | |
| 就證券提供意見 Advising on Securities | Jul 28 2011 | |
| 就期貨合約提供意見 Advising on Futures Contracts | Jul 10 2014 | |
| 就機構融資提供意見 Advising on Corporate Finance | Jul 10 2014 | |
| 提供資產管理 Asset Management | Jul 10 2014 | |
| 證券交易 Dealing in Securities | Jul 28 2011 | |
| 期貨合約交易 Dealing in Futures Contracts | Jul 10 2014 | |
| 提供自動化交易服務 Providing Automated Trading Services | Jul 23 2013 |
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2014年07月10日 | 就第6類受規管活動而言，持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份購回守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。 For Type 6 regulated activity, the licensee shall not advise on matters/transactions falling within the ambit of the Codes on Takeovers and Mergers and Share Repurchases issued by the Commission. |
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | AAD291 | 2003年04月01日 ~2006年12月13日 | 摩根士丹利亞洲有限公司 Morgan Stanley Asia Limited | AAD291 |
| 代表 | AAD291 | 2003年04月01日 ~2004年02月11日 | 摩根士丹利亞洲有限公司 Morgan Stanley Asia Limited | AAD291 |
| 代表 | AAD291 | 2003年04月01日 ~2006年12月13日 | 摩根士丹利亞洲有限公司 Morgan Stanley Asia Limited | AAD291 |
| 代表 | AAD291 | 2003年04月01日 ~2004年02月11日 | 摩根士丹利亞洲有限公司 Morgan Stanley Asia Limited | AAD291 |
| 代表 | AAD401 | 2011年07月28日 ~ | Morgan Stanley Hong Kong Securities Limited | AAD401 |
| 代表 | AAD291 | 2006年12月13日 ~ | 摩根士丹利亞洲有限公司 Morgan Stanley Asia Limited | AAD291 |
| 代表 | AAD401 | 2014年07月10日 ~ | Morgan Stanley Hong Kong Securities Limited | AAD401 |
| 代表 | AAD291 | 2011年07月28日 ~ | 摩根士丹利亞洲有限公司 Morgan Stanley Asia Limited | AAD291 |
| 代表 | AAD291 | 2014年07月10日 ~ | 摩根士丹利亞洲有限公司 Morgan Stanley Asia Limited | AAD291 |
| 代表 | AAD291 | 2014年07月10日 ~ | 摩根士丹利亞洲有限公司 Morgan Stanley Asia Limited | AAD291 |
| 代表 | AAD401 | 2013年07月23日 ~ | Morgan Stanley Hong Kong Securities Limited | AAD401 |
| 代表 | AAD291 | 2011年07月28日 ~2013年07月23日 | 摩根士丹利亞洲有限公司 Morgan Stanley Asia Limited | AAD291 |
| 代表 | AAD291 | 2014年07月10日 ~ | 摩根士丹利亞洲有限公司 Morgan Stanley Asia Limited | AAD291 |