香港證券經紀人呂德仁

香港證券經紀人呂德仁信息

  • 名字: 呂德仁 LUI Tak Yan
  • 證監會中央編號: AJO142
  • 發牌日期: 13/04/2004

牌照詳情

受規管活動 生效日期 備註
證券交易
Dealing in Securities		Feb 23 2016
就機構融資提供意見
Advising on Corporate Finance		Feb 23 2016

營業地址

  • 東興證券(香港)有限公司/Dongxing Securities (Hong Kong) Company Limited
  • 中文地址：香港九龍柯士甸道西1號環球貿易廣場68層6805-6806A
  • 英文地址：6805-6806A, International Commerce Centre, 1 Austin Road West, Kowloon, Hong Kong

條件

生效日期 牌照條件
2016年02月23日 就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。
For Type 6 regulated activity, the licensee must, in the capacity as an adviser to a client on matters/transactions falling within the ambit of the Codes on Takeovers and Mergers and Share Buy-backs issued by the Commission, act together with another adviser (to the client) not subject to this condition.
2016年02月23日 就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。
For Type 1 regulated activity, the licensee shall not engage in dealing activities other than those relating to corporate finance.

牌照記錄

牌照職能 受規管活動 有效時期 主事人 中央編號
代表AIC0422015年01月06日 ~2015年01月16日 西證(香港)融資有限公司
Southwest Securities (HK) Capital Limited		AIC042
代表AUX6002014年02月28日 ~2014年05月12日 國信證券(香港)融資有限公司
Guosen Securities (HK) Capital Company Limited		AUX600
代表AQW6152009年04月09日 ~2011年04月14日 工銀國際融資有限公司
ICBC International Capital Limited		AQW615
代表ACP0642006年01月18日 ~2009年04月01日 工商東亞融資有限公司
ICEA Capital Limited		ACP064
代表AIC0422015年01月06日 ~2015年01月16日 西證(香港)融資有限公司
Southwest Securities (HK) Capital Limited		AIC042
代表AUX6002014年02月28日 ~2014年05月12日 國信證券(香港)融資有限公司
Guosen Securities (HK) Capital Company Limited		AUX600
代表AZG9242012年09月01日 ~2012年09月27日
RaffAello Capital Limited		AZG924
代表AQW6152009年04月09日 ~2011年04月14日 工銀國際融資有限公司
ICBC International Capital Limited		AQW615
代表ACP0642006年01月06日 ~2009年04月01日 工商東亞融資有限公司
ICEA Capital Limited		ACP064
代表AGE6702007年05月02日 ~2008年09月30日 工商東亞融資亞洲有限公司
ICEA Capital Asia Limited		AGE670
代表AAH6722005年08月08日 ~2005年12月20日 創越融資有限公司
Optima Capital Limited		AAH672
代表AHW2202004年04月13日 ~2005年07月29日 中國北方環球資本有限公司
CNI Global Capital Limited		AHW220
代表BBY7792016年02月23日 ~東興證券(香港)有限公司
Dongxing Securities (Hong Kong) Company Limited		BBY779
代表AIC0422015年01月16日 ~2015年12月16日 西證(香港)融資有限公司
Southwest Securities (HK) Capital Limited		AIC042
代表AUX6002014年05月12日 ~2014年12月15日 國信證券(香港)融資有限公司
Guosen Securities (HK) Capital Company Limited		AUX600
代表AQW6152011年04月14日 ~2012年07月31日 工銀國際融資有限公司
ICBC International Capital Limited		AQW615
代表ARO2992012年02月15日 ~2012年07月31日 工銀國際證券有限公司
ICBC International Securities Limited		ARO299
代表BBY7792016年02月23日 ~東興證券(香港)有限公司
Dongxing Securities (Hong Kong) Company Limited		BBY779
代表AIC0422015年01月16日 ~2015年12月16日 西證(香港)融資有限公司
Southwest Securities (HK) Capital Limited		AIC042
代表AUX6002014年05月12日 ~2014年12月15日 國信證券(香港)融資有限公司
Guosen Securities (HK) Capital Company Limited		AUX600
代表AZG9242012年09月27日 ~2014年02月21日
RaffAello Capital Limited		AZG924
代表AQW6152011年04月14日 ~2012年07月31日 工銀國際融資有限公司
ICBC International Capital Limited		AQW615

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