香港證券經紀人肖楠

香港證券經紀人肖楠信息

  • 名字: 肖楠 XIAO Julia
  • 證監會中央編號: AYO955
  • 發牌日期: 07/06/2012

牌照詳情

受規管活動 生效日期 備註
證券交易
Dealing in Securities		Aug 09 2018
就機構融資提供意見
Advising on Corporate Finance		Aug 09 2018

營業地址

  • 摩根士丹利亞洲有限公司/Morgan Stanley Asia Limited
  • 中文地址：香港九龍柯士甸道西1號 環球貿易廣場3,8-9, 30-32,35-42,45-47樓
  • 英文地址：30-32, 35-42 u0026 45-47 Floor Part of Floor 3, 8-9, International Commerce Centre, 1 Austin Road West Kowloon, Hong Kong

條件

生效日期 牌照條件
2018年08月09日 就第6類受規管活動而言持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易以顧問身分向客戶提供意見時必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事而該另一名顧問須不受此條件的規限。
For Type 6 regulated activity, the licensee must, in the capacity as an adviser to a client on matters/transactions falling within the ambit of the Codes on Takeovers and Mergers and Share Buy-backs issued by the Commission, act together with another adviser (to the client) not subject to this condition.
2018年08月09日 就第1類受規管活動而言持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。
For Type 1 regulated activity, the licensee shall not engage in dealing activities other than those relating to corporate finance.

牌照記錄

牌照職能 受規管活動 有效時期 主事人 中央編號
代表AAD2912018年07月31日 ~2018年08月09日 摩根士丹利亞洲有限公司
Morgan Stanley Asia Limited		AAD291
代表AAD2912018年07月31日 ~2018年08月09日 摩根士丹利亞洲有限公司
Morgan Stanley Asia Limited		AAD291
代表AAD2702012年06月07日 ~2014年07月07日
UBS Securities Hong Kong Limited		AAD270
代表AAD2912018年08月09日 ~摩根士丹利亞洲有限公司
Morgan Stanley Asia Limited		AAD291
代表AAD2912018年08月09日 ~摩根士丹利亞洲有限公司
Morgan Stanley Asia Limited		AAD291
代表BIN4662016年12月19日 ~2018年05月05日
UBS Securities Hong Kong Limited		BIN466
代表AAD2702014年07月07日 ~2016年12月18日
UBS Securities Hong Kong Limited		AAD270

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