香港證券經紀人吳啟謙
| 受規管活動 | 生效日期 | 備註 |
|---|---|---|
| 證券交易 Dealing in Securities | Feb 04 2022 | |
| 就證券提供意見 Advising on Securities | Feb 04 2022 | |
| 就機構融資提供意見 Advising on Corporate Finance | Feb 04 2022 |
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2022年02月04日 | 就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。 For Type 6 regulated activity, the licensee must, in the capacity as an adviser to a client on matters/transactions falling within the ambit of the Codes on Takeovers and Mergers and Share Buy-backs issued by the Commission, act together with another adviser (to the client) not subject to this condition. |
| 2022年02月04日 | 就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。 For Type 1 regulated activity, the licensee shall not engage in dealing activities other than those relating to corporate finance. |
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | AAB893 | 2016年10月28日 ~2022年02月04日 | 中信里昂證券有限公司 CLSA Limited | AAB893 |
| 代表 | API271 | 2013年05月14日 ~2016年09月21日 | 交銀國際(亞洲)有限公司 BOCOM International (Asia) Limited | API271 |
| 代表 | ABC209 | 2010年09月21日 ~2013年04月17日 | 申萬宏源融資(香港)有限公司 Shenwan Hongyuan Capital (H.K.) Limited | ABC209 |
| 代表 | AAK249 | 2016年10月28日 ~2022年02月04日 | 中信里昂證券資本市場有限公司 CLSA Capital Markets Limited | AAK249 |
| 代表 | AAB893 | 2016年10月28日 ~2021年07月20日 | 中信里昂證券有限公司 CLSA Limited | AAB893 |
| 代表 | ABC209 | 2010年09月21日 ~2013年04月17日 | 申萬宏源融資(香港)有限公司 Shenwan Hongyuan Capital (H.K.) Limited | ABC209 |
| 代表 | AAK249 | 2016年10月28日 ~2022年02月04日 | 中信里昂證券資本市場有限公司 CLSA Capital Markets Limited | AAK249 |
| 代表 | API271 | 2013年05月14日 ~2016年09月21日 | 交銀國際(亞洲)有限公司 BOCOM International (Asia) Limited | API271 |
| 代表 | ABC209 | 2010年09月21日 ~2013年04月17日 | 申萬宏源融資(香港)有限公司 Shenwan Hongyuan Capital (H.K.) Limited | ABC209 |
| 代表 | AAB893 | 2022年02月04日 ~ | 中信里昂證券有限公司 CLSA Limited | AAB893 |
| 代表 | AAK249 | 2022年02月04日 ~ | 中信里昂證券資本市場有限公司 CLSA Capital Markets Limited | AAK249 |
| 代表 | AAK249 | 2022年02月04日 ~ | 中信里昂證券資本市場有限公司 CLSA Capital Markets Limited | AAK249 |