香港證券經紀人鄧峰

香港證券經紀人鄧峰信息

  • 名字: 鄧峰 TANG Fung
  • 證監會中央編號: AXA214
  • 發牌日期: 17/04/2014

牌照詳情

受規管活動 生效日期 備註
證券交易
Dealing in Securities		Nov 15 2019
就證券提供意見
Advising on Securities		Sep 04 2015
就機構融資提供意見
Advising on Corporate Finance		Nov 15 2019

條件

生效日期 牌照條件
2019年11月15日 就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。
For Type 6 regulated activity, the licensee must, in the capacity as an adviser to a client on matters/transactions falling within the ambit of the Codes on Takeovers and Mergers and Share Buy-backs issued by the Commission, act together with another adviser (to the client) not subject to this condition.
2019年11月15日 就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。
For Type 1 regulated activity, the licensee shall not engage in dealing activities other than those relating to corporate finance.

牌照記錄

牌照職能 受規管活動 有效時期 主事人 中央編號
代表AJO2252015年09月04日 ~2019年11月15日 建銀國際金融有限公司
CCB International Capital Limited		AJO225
代表AUX6002014年03月21日 ~2015年08月14日 國信證券(香港)融資有限公司
Guosen Securities (HK) Capital Company Limited		AUX600
代表AJO2252015年09月04日 ~2022年04月29日 建銀國際金融有限公司
CCB International Capital Limited		AJO225
代表AJO2252015年09月04日 ~2019年11月15日 建銀國際金融有限公司
CCB International Capital Limited		AJO225
代表AUX6002014年03月21日 ~2015年08月14日 國信證券(香港)融資有限公司
Guosen Securities (HK) Capital Company Limited		AUX600
代表AQA6252011年03月21日 ~2012年03月27日 寶橋融資有限公司
BaoQiao Partners Capital Limited		AQA625
代表AJO2252019年11月15日 ~2022年04月29日 建銀國際金融有限公司
CCB International Capital Limited		AJO225
代表AJO2252019年11月15日 ~2022年04月29日 建銀國際金融有限公司
CCB International Capital Limited		AJO225

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