香港證券經紀人鄧峰
受規管活動 | 生效日期 | 備註 |
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證券交易 Dealing in Securities | Nov 15 2019 | |
就證券提供意見 Advising on Securities | Sep 04 2015 | |
就機構融資提供意見 Advising on Corporate Finance | Nov 15 2019 |
生效日期 | 牌照條件 |
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2019年11月15日 | 就第6類受規管活動而言,持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易,以顧問身分向客戶提供意見時,必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事,而該另一名顧問須不受此條件的規限。 For Type 6 regulated activity, the licensee must, in the capacity as an adviser to a client on matters/transactions falling within the ambit of the Codes on Takeovers and Mergers and Share Buy-backs issued by the Commission, act together with another adviser (to the client) not subject to this condition. |
2019年11月15日 | 就第1類受規管活動而言,持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。 For Type 1 regulated activity, the licensee shall not engage in dealing activities other than those relating to corporate finance. |
牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
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代表 | AJO225 | 2015年09月04日 ~2019年11月15日 | 建銀國際金融有限公司 CCB International Capital Limited | AJO225 |
代表 | AUX600 | 2014年03月21日 ~2015年08月14日 | 國信證券(香港)融資有限公司 Guosen Securities (HK) Capital Company Limited | AUX600 |
代表 | AJO225 | 2015年09月04日 ~2022年04月29日 | 建銀國際金融有限公司 CCB International Capital Limited | AJO225 |
代表 | AJO225 | 2015年09月04日 ~2019年11月15日 | 建銀國際金融有限公司 CCB International Capital Limited | AJO225 |
代表 | AUX600 | 2014年03月21日 ~2015年08月14日 | 國信證券(香港)融資有限公司 Guosen Securities (HK) Capital Company Limited | AUX600 |
代表 | AQA625 | 2011年03月21日 ~2012年03月27日 | 寶橋融資有限公司 BaoQiao Partners Capital Limited | AQA625 |
代表 | AJO225 | 2019年11月15日 ~2022年04月29日 | 建銀國際金融有限公司 CCB International Capital Limited | AJO225 |
代表 | AJO225 | 2019年11月15日 ~2022年04月29日 | 建銀國際金融有限公司 CCB International Capital Limited | AJO225 |