香港證券經紀人ARROWSMITH Neil Robert

香港證券經紀人ARROWSMITH Neil Robert信息

  • 名字: ARROWSMITH Neil Robert
  • 證監會中央編號: AZO197
  • 發牌日期: 22/06/2012

牌照詳情

受規管活動 生效日期 備註
證券交易
Dealing in Securities		Jun 22 2012
就機構融資提供意見
Advising on Corporate Finance		Sep 14 2012

營業地址

  • 三菱日聯證券亞洲有限公司/MUFG Securities Asia Limited
  • 中文地址：11/F AIA Central, 1 Connaught Road, Central, Hong Kong
  • 英文地址：11/F AIA Central, 1 Connaught Road, Central, Hong Kong

條件

生效日期 牌照條件
2012年09月14日 就第6類受規管活動而言，持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份購回守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。
For Type 6 regulated activity, the licensee shall not advise on matters/transactions falling within the ambit of the Codes on Takeovers and Mergers and Share Repurchases issued by the Commission.

牌照記錄

牌照職能 受規管活動 有效時期 主事人 中央編號
代表AAA8892012年06月04日 ~三菱日聯證券亞洲有限公司
MUFG Securities Asia Limited		AAA889
代表AAA8892012年06月04日 ~2012年09月14日 三菱日聯證券亞洲有限公司
MUFG Securities Asia Limited		AAA889
代表AAA8892012年09月14日 ~三菱日聯證券亞洲有限公司
MUFG Securities Asia Limited		AAA889

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