香港證券經紀人呂定邦

香港證券經紀人呂定邦信息

  • 名字: 呂定邦 LU Ting Pong, Johnny
  • 證監會中央編號: AJL345
  • 發牌日期: 30/04/2004

牌照詳情

受規管活動 生效日期 備註
證券交易
Dealing in Securities		Feb 25 2015
就機構融資提供意見
Advising on Corporate Finance		Jan 09 2013

營業地址

  • 興證國際融資有限公司/China Industrial Securities International Capital Limited
  • 中文地址：香港上環德輔道中199號無限極廣場32樓全層
  • 英文地址：32/F, Infinitus Plaza, 199 Des Voeux Road Central, Sheung Wan, Hong Kong

條件

生效日期 牌照條件
2015年02月25日 就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。
For Type 1 regulated activity, the licensee shall not engage in dealing activities other than those relating to corporate finance.
2017年10月11日 就第6類受規管活動而言持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易以顧問身分向客戶提供意見時必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事而該另一名顧問須不受此條件的規限。
For Type 6 regulated activity, the licensee must, in the capacity as an adviser to a client on matters/transactions falling within the ambit of the Codes on Takeovers and Mergers and Share Buy-backs issued by the Commission, act together with another adviser (to the client) not subject to this condition.

牌照記錄

牌照職能 受規管活動 有效時期 主事人 中央編號
代表BAK9562013年02月05日 ~2015年02月25日 興證國際融資有限公司
China Industrial Securities International Capital Limited		BAK956
代表AYE8232012年10月18日 ~2013年01月15日 興證國際證券有限公司
China Industrial Securities International Brokerage Limited		AYE823
代表AUX6002011年08月08日 ~2012年08月21日 國信證券(香港)融資有限公司
Guosen Securities (HK) Capital Company Limited		AUX600
代表ADT0392008年01月21日 ~2011年07月24日 凱基金融亞洲有限公司
KGI Capital Asia Limited		ADT039
代表AYE8232012年10月18日 ~2013年01月15日 興證國際證券有限公司
China Industrial Securities International Brokerage Limited		AYE823
代表ADT0392004年04月30日 ~2011年07月24日 凱基金融亞洲有限公司
KGI Capital Asia Limited		ADT039
代表AUX6002011年08月08日 ~2012年08月21日 國信證券(香港)融資有限公司
Guosen Securities (HK) Capital Company Limited		AUX600
代表ADT0392004年04月30日 ~2011年07月24日 凱基金融亞洲有限公司
KGI Capital Asia Limited		ADT039
代表BAK9562015年02月25日 ~興證國際融資有限公司
China Industrial Securities International Capital Limited		BAK956
代表BAK9562013年01月09日 ~興證國際融資有限公司
China Industrial Securities International Capital Limited		BAK956

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