香港證券經紀人劉沛文

香港證券經紀人劉沛文信息

  • 名字: 劉沛文 LAU Pui Man, Kenneth
  • 證監會中央編號: AEE758
  • 發牌日期: 14/06/2004

牌照詳情

受規管活動 生效日期 備註
證券交易
Dealing in Securities		Jul 27 2017
就證券提供意見
Advising on Securities		Jul 28 2015
就機構融資提供意見
Advising on Corporate Finance		Jul 27 2017

營業地址

  • 建銀國際金融有限公司/CCB International Capital Limited
  • 中文地址：香港中環干諾道中3號中國建設銀行大廈12樓
  • 英文地址：12/F CCB Tower, 3 Connaught Road Central, Central, Hong Kong

條件

生效日期 牌照條件
2017年07月27日 就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。
For Type 6 regulated activity, the licensee must, in the capacity as an adviser to a client on matters/transactions falling within the ambit of the Codes on Takeovers and Mergers and Share Buy-backs issued by the Commission, act together with another adviser (to the client) not subject to this condition.
2017年07月27日 就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。
For Type 1 regulated activity, the licensee shall not engage in dealing activities other than those relating to corporate finance.

牌照記錄

牌照職能 受規管活動 有效時期 主事人 中央編號
代表AJO2252009年08月25日 ~2017年07月27日 建銀國際金融有限公司
CCB International Capital Limited		AJO225
代表ACC3242003年04月01日 ~2004年04月06日 群益證券(香港)有限公司
CSC Securities (HK) Limited		ACC324
代表AJO2252015年07月28日 ~建銀國際金融有限公司
CCB International Capital Limited		AJO225
代表ACC3242003年04月01日 ~2003年12月29日 群益證券(香港)有限公司
CSC Securities (HK) Limited		ACC324
代表AJO2252007年09月27日 ~2017年07月27日 建銀國際金融有限公司
CCB International Capital Limited		AJO225
代表AAG4362007年01月18日 ~2007年09月14日 京華山一國際(香港)有限公司
Core Pacific - Yamaichi International (H.K.) Limited		AAG436
代表AEM3562004年05月04日 ~2007年09月14日 京華山一企業融資有限公司
Core Pacific-Yamaichi Capital Limited		AEM356
代表ACC3242003年04月01日 ~2003年12月29日 群益證券(香港)有限公司
CSC Securities (HK) Limited		ACC324
代表ACC3242003年04月01日 ~2003年11月07日 群益證券(香港)有限公司
CSC Securities (HK) Limited		ACC324
代表ACC3242003年04月01日 ~2003年12月29日 群益證券(香港)有限公司
CSC Securities (HK) Limited		ACC324
代表AJO2252017年07月27日 ~建銀國際金融有限公司
CCB International Capital Limited		AJO225
代表AJO2252017年07月27日 ~建銀國際金融有限公司
CCB International Capital Limited		AJO225

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