香港證券經紀人COBEN Craig Bradley

香港證券經紀人COBEN Craig Bradley信息

  • 名字: COBEN Craig Bradley
  • 證監會中央編號: BPV438
  • 發牌日期: 03/09/2020

牌照詳情

受規管活動 生效日期 備註
證券交易
Dealing in Securities		Oct 27 2020
就證券提供意見
Advising on Securities		Oct 27 2020
就機構融資提供意見
Advising on Corporate Finance		Oct 27 2020

條件

生效日期 牌照條件
2020年10月27日 就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。
For Type 6 regulated activity, the licensee must, in the capacity as an adviser to a client on matters/transactions falling within the ambit of the Codes on Takeovers and Mergers and Share Buy-backs issued by the Commission, act together with another adviser (to the client) not subject to this condition.
2020年10月27日 就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。
For Type 1 regulated activity, the licensee shall not engage in dealing activities other than those relating to corporate finance.

牌照記錄

牌照職能 受規管活動 有效時期 主事人 中央編號
代表AAC1982020年08月03日 ~2020年10月27日
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited		AAC198
代表AAC3522020年08月03日 ~2020年10月27日
Merrill Lynch Far East Limited		AAC352
代表AAC1982020年08月03日 ~2020年10月27日
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited		AAC198
代表AAC3522020年08月03日 ~2020年10月27日
Merrill Lynch Far East Limited		AAC352
代表AAC1982020年08月03日 ~2020年10月27日
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited		AAC198
代表AAC3522020年08月03日 ~2020年10月27日
Merrill Lynch Far East Limited		AAC352
代表AAC1982020年10月27日 ~2022年03月04日
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited		AAC198
代表AAC3522020年10月27日 ~2022年03月04日
Merrill Lynch Far East Limited		AAC352
代表AAC1982020年10月27日 ~2022年03月04日
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited		AAC198
代表AAC3522020年10月27日 ~2022年03月04日
Merrill Lynch Far East Limited		AAC352
代表AAC1982020年10月27日 ~2022年03月04日
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited		AAC198
代表AAC3522020年10月27日 ~2022年03月04日
Merrill Lynch Far East Limited		AAC352

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