香港證券經紀人韓旭

香港證券經紀人韓旭信息

  • 名字: 韓旭 HAN Xu
  • 證監會中央編號: AOE724
  • 發牌日期: 09/04/2021

牌照詳情

受規管活動 生效日期 備註
證券交易
Dealing in Securities		Apr 09 2021
就證券提供意見
Advising on Securities		Apr 09 2021
就機構融資提供意見
Advising on Corporate Finance		Apr 09 2021

營業地址

  • 上古證券有限公司/Shanggu Securities Limited
  • 中文地址：Suite 1812B, Tower 2, Lippo Centre, 89 Queensway, Admiralty, Hong Kong, Hong Kong
  • 英文地址：Suite 1812B, Tower 2, Lippo Centre, 89 Queensway, Admiralty, Hong Kong, Hong Kong

條件

生效日期 牌照條件
2021年04月09日 就第6類受規管活動而言，持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。
For Type 6 regulated activity, the licensee shall not advise on matters/transactions falling within the ambit of the Codes on Takeovers and Mergers and Share Buy-backs issued by the Commission.
2021年04月09日 就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。
For Type 1 regulated activity, the licensee shall not engage in dealing activities other than those relating to corporate finance.

牌照記錄

牌照職能 受規管活動 有效時期 主事人 中央編號
代表BIN4662016年12月19日 ~2017年10月11日
UBS Securities Hong Kong Limited		BIN466
代表AAD2702012年06月07日 ~2016年12月18日
UBS Securities Hong Kong Limited		AAD270
代表BLG3562021年04月09日 ~上古證券有限公司
Shanggu Securities Limited		BLG356
代表BLG3562021年04月09日 ~上古證券有限公司
Shanggu Securities Limited		BLG356
代表BLG3562021年04月09日 ~上古證券有限公司
Shanggu Securities Limited		BLG356

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