香港證券經紀人NGUYEN-MINH Tam, Hieu

香港證券經紀人NGUYEN-MINH Tam, Hieu信息

  • 名字: NGUYEN-MINH Tam, Hieu
  • 證監會中央編號: ARB824
  • 發牌日期: 27/06/2008

牌照詳情

受規管活動 生效日期 備註
證券交易
Dealing in Securities		Nov 28 2016
就機構融資提供意見
Advising on Corporate Finance		Nov 28 2016

營業地址

  • /Dragon Financial Partners Limited
  • 中文地址：香港黃竹坑道29號維他大廈A座22樓單位S2
  • 英文地址：Unit S2, 22/F, VITA Tower A, 29 Wong Chuk Hang Road, Hong Kong

條件

生效日期 牌照條件
2016年11月28日 就第6類受規管活動而言，持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。
For Type 6 regulated activity, the licensee shall not advise on matters/transactions falling within the ambit of the Codes on Takeovers and Mergers and Share Buy-backs issued by the Commission.
2016年11月28日 就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。
For Type 1 regulated activity, the licensee shall not engage in dealing activities other than those relating to corporate finance.

牌照記錄

牌照職能 受規管活動 有效時期 主事人 中央編號
代表AAC2572009年11月03日 ~2016年01月21日 巴克萊亞洲有限公司
Barclays Capital Asia Limited		AAC257
代表AAC2572009年10月12日 ~2016年01月21日 巴克萊亞洲有限公司
Barclays Capital Asia Limited		AAC257
代表AAF7422008年10月10日 ~2009年08月25日 野村國際(香港)有限公司
Nomura International (Hong Kong) Limited		AAF742
代表AAE6892008年06月05日 ~2008年09月29日 美國雷曼兄弟亞洲投資有限公司
Lehman Brothers Asia Limited		AAE689
代表AAC2572009年10月12日 ~2016年01月21日 巴克萊亞洲有限公司
Barclays Capital Asia Limited		AAC257
代表AAF7422008年10月10日 ~2009年08月25日 野村國際(香港)有限公司
Nomura International (Hong Kong) Limited		AAF742
代表AAE6892008年06月05日 ~2008年09月29日 美國雷曼兄弟亞洲投資有限公司
Lehman Brothers Asia Limited		AAE689
代表BHL3132016年11月28日 ~
Dragon Financial Partners Limited		BHL313
代表BHL3132016年11月28日 ~
Dragon Financial Partners Limited		BHL313

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