香港證券經紀人吳頔
| 受規管活動 | 生效日期 | 備註 |
|---|---|---|
| 證券交易 Dealing in Securities | Aug 04 2021 | |
| 就證券提供意見 Advising on Securities | Aug 04 2021 | |
| 就機構融資提供意見 Advising on Corporate Finance | Aug 04 2021 | |
| 證券交易 Dealing in Securities | Aug 04 2021 |
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2021年08月04日 | 就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。 For Type 6 regulated activity, the licensee must, in the capacity as an adviser to a client on matters/transactions falling within the ambit of the Codes on Takeovers and Mergers and Share Buy-backs issued by the Commission, act together with another adviser (to the client) not subject to this condition. |
| 2021年08月04日 | 就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。 For Type 1 regulated activity, the licensee shall not engage in dealing activities other than those relating to corporate finance. |
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | AQW615 | 2016年05月26日 ~2021年08月04日 | 工銀國際融資有限公司 ICBC International Capital Limited | AQW615 |
| 代表 | ARO299 | 2017年07月20日 ~2021年08月04日 | 工銀國際證券有限公司 ICBC International Securities Limited | ARO299 |
| 代表 | AAB639 | 2011年01月31日 ~2016年02月02日 | 大和資本市場香港有限公司 Daiwa Capital Markets Hong Kong Limited | AAB639 |
| 代表 | AQW615 | 2018年08月23日 ~2021年08月04日 | 工銀國際融資有限公司 ICBC International Capital Limited | AQW615 |
| 代表 | AQW615 | 2016年05月26日 ~2021年08月04日 | 工銀國際融資有限公司 ICBC International Capital Limited | AQW615 |
| 代表 | AAB639 | 2011年01月31日 ~2016年02月02日 | 大和資本市場香港有限公司 Daiwa Capital Markets Hong Kong Limited | AAB639 |
| 代表 | AQW615 | 2021年08月04日 ~ | 工銀國際融資有限公司 ICBC International Capital Limited | AQW615 |
| 代表 | ARO299 | 2021年08月04日 ~ | 工銀國際證券有限公司 ICBC International Securities Limited | ARO299 |
| 代表 | AQW615 | 2021年08月04日 ~ | 工銀國際融資有限公司 ICBC International Capital Limited | AQW615 |
| 代表 | AQW615 | 2021年08月04日 ~ | 工銀國際融資有限公司 ICBC International Capital Limited | AQW615 |