香港證券經紀人李少燊

香港證券經紀人李少燊信息

  • 名字: 李少燊 LEE Siu San Rocky
  • 證監會中央編號: AWC885
  • 發牌日期: 18/01/2017

牌照詳情

受規管活動 生效日期 備註
證券交易
Dealing in Securities		Sep 23 2019
就證券提供意見
Advising on Securities		Sep 23 2019
就機構融資提供意見
Advising on Corporate Finance		Sep 23 2019

營業地址

  • 申萬宏源融資(香港)有限公司/Shenwan Hongyuan Capital (H.K.) Limited
  • 中文地址：香港軒尼詩道28號19樓
  • 英文地址：Level 19, 28 Hennessy Road, Hong Kong

條件

生效日期 牌照條件
2019年09月23日 就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。
For Type 6 regulated activity, the licensee must, in the capacity as an adviser to a client on matters/transactions falling within the ambit of the Codes on Takeovers and Mergers and Share Buy-backs issued by the Commission, act together with another adviser (to the client) not subject to this condition.
2019年09月23日 就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。
For Type 1 regulated activity, the licensee shall not engage in dealing activities other than those relating to corporate finance.

牌照記錄

牌照職能 受規管活動 有效時期 主事人 中央編號
代表ABC2092019年06月21日 ~2019年09月23日 申萬宏源融資(香港)有限公司
Shenwan Hongyuan Capital (H.K.) Limited		ABC209
代表AAI6502018年06月26日 ~2019年06月14日 招商證券(香港)有限公司
China Merchants Securities (HK) Co., Limited		AAI650
代表AYE6482016年12月29日 ~2017年05月22日 中國光大證券資產管理有限公司
China Everbright Securities Asset Management Limited		AYE648
代表AAE4302010年10月21日 ~2016年01月15日 星展亞洲融資有限公司
DBS Asia Capital Limited		AAE430
代表ABC2092019年06月21日 ~2019年09月23日 申萬宏源融資(香港)有限公司
Shenwan Hongyuan Capital (H.K.) Limited		ABC209
代表AAI6502018年06月26日 ~2019年06月14日 招商證券(香港)有限公司
China Merchants Securities (HK) Co., Limited		AAI650
代表AYE6482016年12月29日 ~2017年05月22日 中國光大證券資產管理有限公司
China Everbright Securities Asset Management Limited		AYE648
代表AAE4302010年10月21日 ~2016年01月15日 星展亞洲融資有限公司
DBS Asia Capital Limited		AAE430
代表ABC2092019年06月21日 ~2019年09月23日 申萬宏源融資(香港)有限公司
Shenwan Hongyuan Capital (H.K.) Limited		ABC209
代表AAI6502018年06月26日 ~2019年06月14日 招商證券(香港)有限公司
China Merchants Securities (HK) Co., Limited		AAI650
代表ACE4092016年12月29日 ~2017年05月22日 中國光大融資有限公司
China Everbright Capital Limited		ACE409
代表AAE4302010年10月21日 ~2016年01月15日 星展亞洲融資有限公司
DBS Asia Capital Limited		AAE430
代表ABC2092019年09月23日 ~申萬宏源融資(香港)有限公司
Shenwan Hongyuan Capital (H.K.) Limited		ABC209
代表ACE4092018年02月09日 ~2018年06月05日 中國光大融資有限公司
China Everbright Capital Limited		ACE409
代表AYE6482017年05月22日 ~2018年02月09日 中國光大證券資產管理有限公司
China Everbright Securities Asset Management Limited		AYE648
代表AAE4302016年01月15日 ~2016年04月02日 星展亞洲融資有限公司
DBS Asia Capital Limited		AAE430
代表ABC2092019年09月23日 ~申萬宏源融資(香港)有限公司
Shenwan Hongyuan Capital (H.K.) Limited		ABC209
代表ACE4092018年02月09日 ~2018年06月05日 中國光大融資有限公司
China Everbright Capital Limited		ACE409
代表AYE6482017年05月22日 ~2018年02月09日 中國光大證券資產管理有限公司
China Everbright Securities Asset Management Limited		AYE648
代表AAE4302016年01月15日 ~2016年04月02日 星展亞洲融資有限公司
DBS Asia Capital Limited		AAE430
代表ABC2092019年09月23日 ~申萬宏源融資(香港)有限公司
Shenwan Hongyuan Capital (H.K.) Limited		ABC209
代表ACE4092017年05月22日 ~2018年06月05日 中國光大融資有限公司
China Everbright Capital Limited		ACE409
代表AAE4302016年01月15日 ~2016年04月02日 星展亞洲融資有限公司
DBS Asia Capital Limited		AAE430

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