香港證券經紀人郭若谷

香港證券經紀人郭若谷信息

  • 名字: 郭若谷 GUO Ruogu
  • 證監會中央編號: BHL025
  • 發牌日期: 13/06/2016

牌照詳情

受規管活動 生效日期 備註
證券交易
Dealing in Securities		Nov 27 2019
就機構融資提供意見
Advising on Corporate Finance		Dec 18 2020

營業地址

  • 天風國際證券與期貨有限公司/TFI Securities and Futures Limited
  • 中文地址：香港中環干諾道中41號盈置大廈11樓1108-1111室
  • 英文地址：Suite 1108-1111, 11/F, Nexxus Building, 41 Connaught Road Central, Central, Hong Kong
  • 天風國際資本市場有限公司/TFI Capital Limited
  • 中文地址：11/F, Nexxus Building, 41 Connaught Road Central, Central, Hong Kong
  • 英文地址：11/F, Nexxus Building, 41 Connaught Road Central, Central, Hong Kong

條件

生效日期 牌照條件
2020年12月18日 就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。
For Type 6 regulated activity, the licensee must, in the capacity as an adviser to a client on matters/transactions falling within the ambit of the Codes on Takeovers and Mergers and Share Buy-backs issued by the Commission, act together with another adviser (to the client) not subject to this condition.
2020年12月18日 就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。
For Type 1 regulated activity, the licensee shall not engage in dealing activities other than those relating to corporate finance.

牌照記錄

牌照職能 受規管活動 有效時期 主事人 中央編號
代表BAV5732019年07月29日 ~2019年11月27日 天風國際證券與期貨有限公司
TFI Securities and Futures Limited		BAV573
代表BGH2962016年06月13日 ~2019年05月31日 光銀國際資本有限公司
CEB International Capital Corporation Limited		BGH296
代表BGH2962016年06月13日 ~2019年05月31日 光銀國際資本有限公司
CEB International Capital Corporation Limited		BGH296
代表BGH2962016年06月13日 ~2019年05月31日 光銀國際資本有限公司
CEB International Capital Corporation Limited		BGH296
代表BAV5732019年11月27日 ~天風國際證券與期貨有限公司
TFI Securities and Futures Limited		BAV573
代表BPW7362020年12月18日 ~天風國際資本市場有限公司
TFI Capital Limited		BPW736

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