香港證券經紀人楊庭嘉
| 受規管活動 | 生效日期 | 備註 |
|---|---|---|
| 證券交易 Dealing in Securities | Sep 27 2021 | |
| 就證券提供意見 Advising on Securities | Sep 27 2021 | |
| 期貨合約交易 Dealing in Futures Contracts | Dec 02 2021 | |
| 就期貨合約提供意見 Advising on Futures Contracts | Dec 02 2021 | |
| 槓桿式外匯交易 Leveraged Foreign Exchange Trading | Dec 02 2021 |
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2021年12月02日 | 除非持牌人已在下列時間之前按照證監會發出的《勝任能力的指引》的規定，通過了相關的認可本地規管架構考試，並已將其考試成績通知證監會，否則就第3類受規管活動而言，本牌照將於下列時間(以較早出現者為準)失去時效和變成無效：n(i) 當持牌人不再就該項受規管活動為其主事人或代表其主事人行事；或n(ii) 在發出准予從事該項受規管活動的牌照後6個月（或於證監會書面同意的任何較後日期）。 This licence, in relation to Type 3 regulated activity, shall lapse and cease to have effect: n(i) upon the licensee ceasing to act for or on behalf of his/her principal(s) in respect of that regulated activity; orn(ii) 6 months after the grant of the licence for carrying on that regulated activity (or any later date as the Commission may agree in writing), nwhichever occurs earlier, unless the licensee has by that time passed the relevant recognised local regulatory framework paper(s) pursuant to the Guidelines on Competence issued by the Commission and informed the Commission of the examination result. |
| 2021年12月02日 | 就第3類受規管活動而言，持牌人不得向客戶提供全權委託戶口服務。 For Type 3 regulated activity, the licensee shall not provide discretionary account services to clients. |
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | ABY236 | 2021年09月27日 ~ | 國泰君安證券(香港)有限公司 Guotai Junan Securities (Hong Kong) Limited | ABY236 |
| 代表 | AXT242 | 2020年01月06日 ~2020年02月04日 | 摩石證券有限公司 Studium Securities Limited | AXT242 |
| 代表 | BJD139 | 2019年09月13日 ~2019年12月20日 | 拉普蘭證券有限公司 Lapland Securities Limited | BJD139 |
| 代表 | AAD002 | 2019年01月07日 ~2019年05月10日 | 所羅門證券有限公司 Solomon Securities Limited | AAD002 |
| 代表 | AEN894 | 2011年05月05日 ~2012年08月25日 | 中國國際金融香港證券有限公司 China International Capital Corporation Hong Kong Securities Limited | AEN894 |
| 代表 | AAA137 | 2010年10月14日 ~2011年04月01日 | 花旗環球金融亞洲有限公司 Citigroup Global Markets Asia Limited | AAA137 |
| 代表 | ABM371 | 2010年10月14日 ~2011年04月01日 | Citigroup Global Markets Hong Kong Futures and Securities Limited | ABM371 |
| 代表 | ADI115 | 2021年12月02日 ~ | 國泰君安期貨(香港)有限公司 Guotai Junan Futures (Hong Kong) Limited | ADI115 |
| 代表 | ABM371 | 2010年10月14日 ~2011年04月01日 | Citigroup Global Markets Hong Kong Futures and Securities Limited | ABM371 |
| 代表 | AUZ981 | 2021年12月02日 ~ | 國泰君安外匯有限公司 Guotai Junan FX Limited | AUZ981 |
| 代表 | ABY236 | 2021年09月27日 ~ | 國泰君安證券(香港)有限公司 Guotai Junan Securities (Hong Kong) Limited | ABY236 |
| 代表 | BJD139 | 2019年09月13日 ~2019年12月20日 | 拉普蘭證券有限公司 Lapland Securities Limited | BJD139 |
| 代表 | AAD002 | 2019年01月07日 ~2019年05月10日 | 所羅門證券有限公司 Solomon Securities Limited | AAD002 |
| 代表 | ANA195 | 2011年05月05日 ~2012年08月25日 | 中國國際金融香港資產管理有限公司 China International Capital Corporation Hong Kong Asset Management Limited | ANA195 |
| 代表 | AAA137 | 2003年04月01日 ~2003年10月15日 | 花旗環球金融亞洲有限公司 Citigroup Global Markets Asia Limited | AAA137 |
| 代表 | ADI115 | 2021年12月02日 ~ | 國泰君安期貨(香港)有限公司 Guotai Junan Futures (Hong Kong) Limited | ADI115 |
| 代表 | ABM371 | 2003年04月01日 ~2003年10月13日 | Citigroup Global Markets Hong Kong Futures and Securities Limited | ABM371 |
| 代表 | AAA137 | 2003年04月01日 ~2003年10月15日 | 花旗環球金融亞洲有限公司 Citigroup Global Markets Asia Limited | AAA137 |
| 代表 | AAA137 | 2003年04月01日 ~2003年10月15日 | 花旗環球金融亞洲有限公司 Citigroup Global Markets Asia Limited | AAA137 |
| 代表 | BJD139 | 2019年09月13日 ~2019年12月20日 | 拉普蘭證券有限公司 Lapland Securities Limited | BJD139 |
| 代表 | AAD002 | 2019年03月20日 ~2019年05月10日 | 所羅門證券有限公司 Solomon Securities Limited | AAD002 |
| 代表 | ANA195 | 2011年05月05日 ~2012年08月25日 | 中國國際金融香港資產管理有限公司 China International Capital Corporation Hong Kong Asset Management Limited | ANA195 |
| 代表 | AAA137 | 2003年04月01日 ~2003年10月15日 | 花旗環球金融亞洲有限公司 Citigroup Global Markets Asia Limited | AAA137 |
| 代表 | ABM371 | 2003年04月01日 ~2003年10月13日 | Citigroup Global Markets Hong Kong Futures and Securities Limited | ABM371 |
| 代表 | AXT242 | 2020年02月04日 ~2021年08月10日 | 摩石證券有限公司 Studium Securities Limited | AXT242 |
| 代表 | AXT242 | 2021年01月15日 ~2021年08月10日 | 摩石證券有限公司 Studium Securities Limited | AXT242 |
| 代表 | AXT242 | 2021年01月15日 ~2021年08月10日 | 摩石證券有限公司 Studium Securities Limited | AXT242 |