香港證券經紀人吳榮燊

香港證券經紀人吳榮燊信息

  • 名字: 吳榮燊 NG Wing Sang
  • 證監會中央編號: AVT530
  • 發牌日期: 11/10/2010

牌照詳情

受規管活動 生效日期 備註
證券交易
Dealing in Securities		Aug 12 2016
就機構融資提供意見
Advising on Corporate Finance		Nov 22 2018

營業地址

  • 西證(香港)融資有限公司/Southwest Securities (HK) Capital Limited
  • 中文地址：香港銅鑼灣希慎道33號利園一期40樓
  • 英文地址：40/F, Lee Garden One, 33 Hysan Avenue, Causeway Bay, Hong Kong

條件

生效日期 牌照條件
2018年11月22日 就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。
For Type 6 regulated activity, the licensee must, in the capacity as an adviser to a client on matters/transactions falling within the ambit of the Codes on Takeovers and Mergers and Share Buy-backs issued by the Commission, act together with another adviser (to the client) not subject to this condition.

牌照記錄

牌照職能 受規管活動 有效時期 主事人 中央編號
代表AIC0422016年08月12日 ~西證(香港)融資有限公司
Southwest Securities (HK) Capital Limited		AIC042
代表AJO2252014年05月15日 ~2014年10月23日 建銀國際金融有限公司
CCB International Capital Limited		AJO225
代表AAH6722010年09月01日 ~2014年04月18日 創越融資有限公司
Optima Capital Limited		AAH672
代表AJO2252014年05月15日 ~2014年10月23日 建銀國際金融有限公司
CCB International Capital Limited		AJO225
代表AIC0422016年08月12日 ~2018年11月22日 西證(香港)融資有限公司
Southwest Securities (HK) Capital Limited		AIC042
代表ADQ8592014年11月20日 ~2016年07月29日 海通國際資本有限公司
Haitong International Capital Limited		ADQ859
代表AJO2252014年05月15日 ~2014年10月23日 建銀國際金融有限公司
CCB International Capital Limited		AJO225
代表AAH6722010年09月01日 ~2014年04月18日 創越融資有限公司
Optima Capital Limited		AAH672
代表AIC0422018年11月22日 ~西證(香港)融資有限公司
Southwest Securities (HK) Capital Limited		AIC042

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