香港證券經紀人郭純
受規管活動 | 生效日期 | 備註 |
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就證券提供意見 Advising on Securities | Feb 24 2005 | |
就機構融資提供意見 Advising on Corporate Finance | Feb 24 2005 | |
就證券提供意見 Advising on Securities | Mar 29 2005 | |
提供資產管理 Asset Management | Mar 29 2005 |
生效日期 | 牌照條件 |
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2003年05月23日 | 就第9類受規管活動,該人不得提供為他人管理期貨合約投資組合的服務。 For Type 9 regulated activity, the person shall not provide a service of managing a portfolio of futures contracts for another person. |
2003年05月23日 | 就第6類受規管活動,持牌人不得為客戶唯一的顧問,就《公司收購、合併及股份購回守則》範圍內涉及證券的事宜/交易向客戶提供意見。 For Type 6 regulated activity, the licensee shall not, in the capacity as a sole adviser to a client, advise on matters/transactions falling within the ambit of the Hong Kong Codes on Takeovers and Mergers and Share Repurchases. |
牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
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代表 | ADU956 | 2003年04月01日 ~ | 申萬宏源投資管理(亞洲)有限公司 Shenwan Hongyuan Asset Management (Asia) Limited | ADU956 |
代表 | ABC209 | 2003年04月01日 ~ | 申萬宏源融資(香港)有限公司 Shenwan Hongyuan Capital (H.K.) Limited | ABC209 |
代表 | ABC209 | 2003年04月01日 ~ | 申萬宏源融資(香港)有限公司 Shenwan Hongyuan Capital (H.K.) Limited | ABC209 |
代表 | ADU956 | 2003年04月01日 ~2003年05月23日 | 申萬宏源投資管理(亞洲)有限公司 Shenwan Hongyuan Asset Management (Asia) Limited | ADU956 |
代表 | ADU956 | 2003年04月01日 ~ | 申萬宏源投資管理(亞洲)有限公司 Shenwan Hongyuan Asset Management (Asia) Limited | ADU956 |
代表 | ABC209 | 2003年04月01日 ~2003年05月23日 | 申萬宏源融資(香港)有限公司 Shenwan Hongyuan Capital (H.K.) Limited | ABC209 |