香港證券經紀人杜峰

香港證券經紀人杜峰信息

  • 名字: 杜峰 TO Fung
  • 證監會中央編號: AFJ428
  • 發牌日期: 23/09/2004

牌照詳情

受規管活動 生效日期 備註
證券交易
Dealing in Securities		Jun 29 2015
就證券提供意見
Advising on Securities		Jun 19 2018
就機構融資提供意見
Advising on Corporate Finance		Jun 29 2015
證券交易
Dealing in Securities		Jun 29 2015
就證券提供意見
Advising on Securities		Jun 19 2018
就機構融資提供意見
Advising on Corporate Finance		Jun 29 2015

營業地址

  • /Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited
  • 中文地址：香港中環皇后大道中2號長江集團中心55樓
  • 英文地址：Level 55 Cheung Kong Center, 2 Queenu0027s Road Central, Central, Hong Kong
  • /Merrill Lynch Far East Limited
  • 中文地址：香港中環皇后大道中2號長江集團中心55樓
  • 英文地址：Level 55 Cheung Kong Center, 2 Queenu0027s Road, Central, Hong Kong

條件

生效日期 牌照條件
2015年06月29日 就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。
For Type 6 regulated activity, the licensee must, in the capacity as an adviser to a client on matters/transactions falling within the ambit of the Codes on Takeovers and Mergers and Share Buy-backs issued by the Commission, act together with another adviser (to the client) not subject to this condition.
2015年06月29日 就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。
For Type 1 regulated activity, the licensee shall not engage in dealing activities other than those relating to corporate finance.

牌照記錄

牌照職能 受規管活動 有效時期 主事人 中央編號
代表AAC1982014年12月10日 ~2015年06月29日
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited		AAC198
代表AAC3522014年12月10日 ~2015年06月29日
Merrill Lynch Far East Limited		AAC352
代表AAD2912006年07月11日 ~2014年09月10日 摩根士丹利亞洲有限公司
Morgan Stanley Asia Limited		AAD291
代表AAC1982017年11月10日 ~2018年06月19日
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited		AAC198
代表AAC3522014年12月10日 ~2018年06月19日
Merrill Lynch Far East Limited		AAC352
代表AAK2492003年04月01日 ~2004年07月26日 中信里昂證券資本市場有限公司
CLSA Capital Markets Limited		AAK249
代表AAC1982014年12月10日 ~2015年06月29日
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited		AAC198
代表AAC3522014年12月10日 ~2015年06月29日
Merrill Lynch Far East Limited		AAC352
代表AAD2912006年07月11日 ~2011年10月07日 摩根士丹利亞洲有限公司
Morgan Stanley Asia Limited		AAD291
代表AEO7982004年08月30日 ~2006年07月01日 法國巴黎資本(亞太)有限公司
BNP Paribas Capital (Asia Pacific) Limited		AEO798
代表AAK2492003年04月01日 ~2004年07月26日 中信里昂證券資本市場有限公司
CLSA Capital Markets Limited		AAK249
代表AAK2492003年04月01日 ~2004年07月26日 中信里昂證券資本市場有限公司
CLSA Capital Markets Limited		AAK249
代表AAC1982015年06月29日 ~
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited		AAC198
代表AAC3522015年06月29日 ~
Merrill Lynch Far East Limited		AAC352
代表AAC1982018年06月19日 ~
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited		AAC198
代表AAC3522018年06月19日 ~
Merrill Lynch Far East Limited		AAC352
代表AAC1982015年06月29日 ~
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited		AAC198
代表AAC3522015年06月29日 ~
Merrill Lynch Far East Limited		AAC352
代表AAD2912011年10月07日 ~2014年09月10日 摩根士丹利亞洲有限公司
Morgan Stanley Asia Limited		AAD291

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