香港證券經紀人HSIAO Roy
| 受規管活動 | 生效日期 | 備註 |
|---|---|---|
| 證券交易 Dealing in Securities | Dec 30 2021 | |
| 就機構融資提供意見 Advising on Corporate Finance | Dec 30 2021 |
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2021年12月30日 | 就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。 For Type 6 regulated activity, the licensee must, in the capacity as an adviser to a client on matters/transactions falling within the ambit of the Codes on Takeovers and Mergers and Share Buy-backs issued by the Commission, act together with another adviser (to the client) not subject to this condition. |
| 2021年12月30日 | 就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。 For Type 1 regulated activity, the licensee shall not engage in dealing activities other than those relating to corporate finance. |
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | BIR991 | 2021年12月23日 ~2021年12月30日 | 瀚盛資本有限公司 First Prosperous Capital Company Limited | BIR991 |
| 代表 | BAA855 | 2016年09月29日 ~2017年11月20日 | 中泰國際證券有限公司 Zhongtai International Securities Limited | BAA855 |
| 代表 | AYA587 | 2015年06月11日 ~2016年08月13日 | 東吳證券國際經紀有限公司 Soochow Securities International Brokerage Limited | AYA587 |
| 代表 | ADT047 | 2013年10月25日 ~2015年04月03日 | 時富融資有限公司 Celestial Capital Limited | ADT047 |
| 代表 | BIR991 | 2021年12月23日 ~2021年12月30日 | 瀚盛資本有限公司 First Prosperous Capital Company Limited | BIR991 |
| 代表 | ADT047 | 2013年10月25日 ~2015年04月03日 | 時富融資有限公司 Celestial Capital Limited | ADT047 |
| 代表 | BIR991 | 2021年12月30日 ~ | 瀚盛資本有限公司 First Prosperous Capital Company Limited | BIR991 |
| 代表 | BHZ446 | 2019年03月01日 ~2021年11月30日 | ZACD Financial Group Limited | BHZ446 |
| 代表 | BAA855 | 2017年11月20日 ~2018年07月10日 | 中泰國際證券有限公司 Zhongtai International Securities Limited | BAA855 |
| 代表 | BHZ446 | 2019年03月01日 ~2021年11月30日 | ZACD Financial Group Limited | BHZ446 |
| 代表 | BIR991 | 2021年12月30日 ~ | 瀚盛資本有限公司 First Prosperous Capital Company Limited | BIR991 |
| 代表 | BHZ446 | 2019年03月01日 ~2021年11月30日 | ZACD Financial Group Limited | BHZ446 |