香港證券經紀人USSANI Riccardo

香港證券經紀人USSANI Riccardo信息

  • 名字: USSANI Riccardo
  • 證監會中央編號: ARP573
  • 發牌日期: 08/03/2022

牌照詳情

受規管活動 生效日期 備註
證券交易
Dealing in Securities		Mar 08 2022
期貨合約交易
Dealing in Futures Contracts		Mar 08 2022
提供自動化交易服務
Providing Automated Trading Services		Mar 08 2022

營業地址

  • 花旗環球金融亞洲有限公司/Citigroup Global Markets Asia Limited
  • 中文地址：香港中環花園道三號冠君大廈五十樓
  • 英文地址：50/F Champion Tower, Three Garden Road, Central, Hong Kong

條件

生效日期 牌照條件
2022年03月08日 除非持牌人已在下列時間之前按照證監會發出的《勝任能力的指引》的規定，通過了相關的認可本地規管架構考試，並已將其考試成績通知證監會，否則就第2類受規管活動而言，本牌照將於下列時間(以較早出現者為準)失去時效和變成無效：n(i) 當持牌人不再就該項受規管活動為其主事人或代表其主事人行事；或n(ii) 在發出准予從事該項受規管活動的牌照後6個月（或於證監會書面同意的任何較後日期）。
This licence, in relation to Type 2 regulated activity, shall lapse and cease to have effect: n(i) upon the licensee ceasing to act for or on behalf of his/her principal(s) in respect of that regulated activity; orn(ii) 6 months after the grant of the licence for carrying on that regulated activity (or any later date as the Commission may agree in writing), nwhichever occurs earlier, unless the licensee has by that time passed the relevant recognised local regulatory framework paper(s) pursuant to the Guidelines on Competence issued by the Commission and informed the Commission of the examination result.
2022年03月08日 除非持牌人已在下列時間之前按照證監會發出的《勝任能力的指引》的規定，通過了相關的認可本地規管架構考試，並已將其考試成績通知證監會，否則就第1類受規管活動而言，本牌照將於下列時間(以較早出現者為準)失去時效和變成無效：n(i) 當持牌人不再就該項受規管活動為其主事人或代表其主事人行事；或n(ii) 在發出准予從事該項受規管活動的牌照後6個月（或於證監會書面同意的任何較後日期）。
This licence, in relation to Type 1 regulated activity, shall lapse and cease to have effect: n(i) upon the licensee ceasing to act for or on behalf of his/her principal(s) in respect of that regulated activity; orn(ii) 6 months after the grant of the licence for carrying on that regulated activity (or any later date as the Commission may agree in writing), nwhichever occurs earlier, unless the licensee has by that time passed the relevant recognised local regulatory framework paper(s) pursuant to the Guidelines on Competence issued by the Commission and informed the Commission of the examination result.

牌照記錄

牌照職能 受規管活動 有效時期 主事人 中央編號
代表AAA1372022年02月10日 ~花旗環球金融亞洲有限公司
Citigroup Global Markets Asia Limited		AAA137
代表AAA1372022年02月10日 ~花旗環球金融亞洲有限公司
Citigroup Global Markets Asia Limited		AAA137
代表AAA1372022年02月10日 ~花旗環球金融亞洲有限公司
Citigroup Global Markets Asia Limited		AAA137
代表AKY9462008年09月16日 ~2009年03月04日 根津亞洲資本管理有限公司
Nezu Asia Capital Management Limited		AKY946

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