香港證券經紀人徐睿旻

香港證券經紀人徐睿旻信息

  • 名字: 徐睿旻 XU Ruimin
  • 證監會中央編號: ALZ591
  • 發牌日期: 28/02/2018

牌照詳情

受規管活動 生效日期 備註
證券交易
Dealing in Securities		Aug 12 2019
就證券提供意見
Advising on Securities		May 04 2020
就機構融資提供意見
Advising on Corporate Finance		Aug 12 2019

條件

生效日期 牌照條件
2019年08月12日 就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。
For Type 1 regulated activity, the licensee shall not engage in dealing activities other than those relating to corporate finance.
2020年12月02日 就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。
For Type 6 regulated activity, the licensee must, in the capacity as an adviser to a client on matters/transactions falling within the ambit of the Codes on Takeovers and Mergers and Share Buy-backs issued by the Commission, act together with another adviser (to the client) not subject to this condition.

牌照記錄

牌照職能 受規管活動 有效時期 主事人 中央編號
代表BCZ0852018年02月28日 ~2019年07月17日 長城環亞資產管理有限公司
Great Wall Pan Asia Asset Management Limited		BCZ085
代表AAB0262012年01月13日 ~2017年01月23日
J.P. Morgan Securities (Far East) Limited		AAB026
代表AAO0172005年05月12日 ~2007年04月20日 瑞士信貸(香港)有限公司
Credit Suisse (Hong Kong) Limited		AAO017
代表BCZ0852018年02月28日 ~2019年07月17日 長城環亞資產管理有限公司
Great Wall Pan Asia Asset Management Limited		BCZ085
代表AAB0262012年01月13日 ~2017年01月23日
J.P. Morgan Securities (Far East) Limited		AAB026
代表AAO0172005年05月12日 ~2007年04月20日 瑞士信貸(香港)有限公司
Credit Suisse (Hong Kong) Limited		AAO017
代表AAB0262012年01月13日 ~2017年01月23日
J.P. Morgan Securities (Far East) Limited		AAB026
代表AAO0172005年05月12日 ~2007年04月20日 瑞士信貸(香港)有限公司
Credit Suisse (Hong Kong) Limited		AAO017
代表BCZ0852018年02月28日 ~2019年07月17日 長城環亞資產管理有限公司
Great Wall Pan Asia Asset Management Limited		BCZ085
代表BLL8182019年08月12日 ~2022年04月08日 第一前海國際資本有限公司
First Seafront International Capital Limited		BLL818
代表BLL8182020年05月04日 ~2022年04月08日 第一前海國際資本有限公司
First Seafront International Capital Limited		BLL818
代表BLL8182019年08月12日 ~2022年04月08日 第一前海國際資本有限公司
First Seafront International Capital Limited		BLL818

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