香港證券經紀人蘇馳
| 受規管活動 | 生效日期 | 備註 |
|---|---|---|
| 證券交易 Dealing in Securities | Feb 25 2016 | |
| 就證券提供意見 Advising on Securities | Feb 25 2016 | |
| 就機構融資提供意見 Advising on Corporate Finance | Mar 01 2018 | |
| 證券交易 Dealing in Securities | Feb 25 2016 | |
| 就證券提供意見 Advising on Securities | Feb 25 2016 | |
| 就機構融資提供意見 Advising on Corporate Finance | Mar 01 2018 |
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2016年02月25日 | 就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。 For Type 1 regulated activity, the licensee shall not engage in dealing activities other than those relating to corporate finance. |
| 2018年03月01日 | 就第6類受規管活動而言持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易以顧問身分向客戶提供意見時必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事而該另一名顧問須不受此條件的規限。 For Type 6 regulated activity, the licensee must, in the capacity as an adviser to a client on matters/transactions falling within the ambit of the Codes on Takeovers and Mergers and Share Buy-backs issued by the Commission, act together with another adviser (to the client) not subject to this condition. |
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | AAC198 | 2003年10月31日 ~2016年02月25日 | Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited | AAC198 |
| 代表 | AAC352 | 2005年04月22日 ~2016年02月25日 | Merrill Lynch Far East Limited | AAC352 |
| 代表 | AAC198 | 2005年04月22日 ~2016年02月25日 | Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited | AAC198 |
| 代表 | AAC352 | 2005年04月22日 ~2016年02月25日 | Merrill Lynch Far East Limited | AAC352 |
| 代表 | AAC198 | 2005年04月22日 ~2018年03月01日 | Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited | AAC198 |
| 代表 | AAC352 | 2005年04月22日 ~2018年03月01日 | Merrill Lynch Far East Limited | AAC352 |
| 代表 | AAC198 | 2016年02月25日 ~ | Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited | AAC198 |
| 代表 | AAC352 | 2016年02月25日 ~ | Merrill Lynch Far East Limited | AAC352 |
| 代表 | AAC198 | 2016年02月25日 ~ | Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited | AAC198 |
| 代表 | AAC352 | 2016年02月25日 ~ | Merrill Lynch Far East Limited | AAC352 |
| 代表 | AAC198 | 2018年03月01日 ~ | Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited | AAC198 |
| 代表 | AAC352 | 2018年03月01日 ~ | Merrill Lynch Far East Limited | AAC352 |