香港證券經紀人SEWARD Thomas William

香港證券經紀人SEWARD Thomas William信息

  • 名字: SEWARD Thomas William
  • 證監會中央編號: BOA532
  • 發牌日期: 11/02/2019

牌照詳情

受規管活動 生效日期 備註
證券交易
Dealing in Securities		Nov 20 2020
就證券提供意見
Advising on Securities		Nov 20 2020
就機構融資提供意見
Advising on Corporate Finance		Nov 20 2020

營業地址

  • 華利安諾基(中國)有限公司/Houlihan Lokey (China) Limited
  • 中文地址：香港中環港景街1號國際金融中心一期506-508室
  • 英文地址：Suites 506-508 One International Finance Centre, 1 Harbour View Street, Central, Hong Kong

條件

生效日期 牌照條件
2020年11月20日 就第6類受規管活動而言，持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。
For Type 6 regulated activity, the licensee shall not advise on matters/transactions falling within the ambit of the Codes on Takeovers and Mergers and Share Buy-backs issued by the Commission.
2020年11月20日 就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。
For Type 1 regulated activity, the licensee shall not engage in dealing activities other than those relating to corporate finance.

牌照記錄

牌照職能 受規管活動 有效時期 主事人 中央編號
代表ARC0692019年01月11日 ~2020年11月20日 華利安諾基(中國)有限公司
Houlihan Lokey (China) Limited		ARC069
代表ARC0692019年01月11日 ~2020年11月20日 華利安諾基(中國)有限公司
Houlihan Lokey (China) Limited		ARC069
代表ARC0692019年01月11日 ~2020年11月20日 華利安諾基(中國)有限公司
Houlihan Lokey (China) Limited		ARC069
代表ARC0692020年11月20日 ~華利安諾基(中國)有限公司
Houlihan Lokey (China) Limited		ARC069
代表ARC0692020年11月20日 ~華利安諾基(中國)有限公司
Houlihan Lokey (China) Limited		ARC069
代表ARC0692020年11月20日 ~華利安諾基(中國)有限公司
Houlihan Lokey (China) Limited		ARC069

更多香港證券經紀人信息