香港證券經紀人李曦

香港證券經紀人李曦信息

  • 名字: 李曦 LI Xi
  • 證監會中央編號: ASU033
  • 發牌日期: 18/05/2009

牌照詳情

受規管活動 生效日期 備註
證券交易
Dealing in Securities		Apr 16 2020
就機構融資提供意見
Advising on Corporate Finance		Apr 16 2020

營業地址

  • 摩根士丹利亞洲有限公司/Morgan Stanley Asia Limited
  • 中文地址：香港九龍柯士甸道西1號 環球貿易廣場3,8-9, 30-32,35-42,45-47樓
  • 英文地址：30-32, 35-42 u0026 45-47 Floor Part of Floor 3, 8-9, International Commerce Centre, 1 Austin Road West Kowloon, Hong Kong

條件

生效日期 牌照條件
2020年04月16日 就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。
For Type 1 regulated activity, the licensee shall not engage in dealing activities other than those relating to corporate finance.
2021年09月10日 就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。
For Type 6 regulated activity, the licensee must, in the capacity as an adviser to a client on matters/transactions falling within the ambit of the Codes on Takeovers and Mergers and Share Buy-backs issued by the Commission, act together with another adviser (to the client) not subject to this condition.

牌照記錄

牌照職能 受規管活動 有效時期 主事人 中央編號
代表AAD2912017年07月03日 ~2020年04月16日 摩根士丹利亞洲有限公司
Morgan Stanley Asia Limited		AAD291
代表AAC1982010年02月23日 ~2017年03月30日
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited		AAC198
代表AAC3522010年02月23日 ~2017年03月30日
Merrill Lynch Far East Limited		AAC352
代表ADB6792009年04月23日 ~2010年02月16日 蘇皇融資亞洲有限公司
RBS Asia Corporate Finance Limited		ADB679
代表AAC1982010年02月23日 ~2017年03月30日
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited		AAC198
代表AAC3522010年02月23日 ~2017年03月30日
Merrill Lynch Far East Limited		AAC352
代表AAD2912017年07月03日 ~2020年04月16日 摩根士丹利亞洲有限公司
Morgan Stanley Asia Limited		AAD291
代表AAC1982010年02月23日 ~2017年03月30日
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited		AAC198
代表AAC3522010年02月23日 ~2017年03月30日
Merrill Lynch Far East Limited		AAC352
代表ADB6792009年04月23日 ~2010年02月16日 蘇皇融資亞洲有限公司
RBS Asia Corporate Finance Limited		ADB679
代表AAD2912020年04月16日 ~摩根士丹利亞洲有限公司
Morgan Stanley Asia Limited		AAD291
代表AAD2912020年04月16日 ~摩根士丹利亞洲有限公司
Morgan Stanley Asia Limited		AAD291

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