香港證券經紀人徐湛

香港證券經紀人徐湛信息

  • 名字: 徐湛 XU Zhan
  • 證監會中央編號: AQQ125
  • 發牌日期: 07/06/2012

牌照詳情

受規管活動 生效日期 備註
證券交易
Dealing in Securities		Nov 22 2016
就證券提供意見
Advising on Securities		Nov 22 2016
就機構融資提供意見
Advising on Corporate Finance		Nov 22 2016

營業地址

  • 華泰金融控股(香港)有限公司/Huatai Financial Holdings (Hong Kong) Limited
  • 中文地址：香港中環皇后大道中99號中環中心62樓
  • 英文地址：62/F., The Center, 99 Queenu0027s Road, Central, Hong Kong

條件

生效日期 牌照條件
2016年11月22日 就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。
For Type 6 regulated activity, the licensee must, in the capacity as an adviser to a client on matters/transactions falling within the ambit of the Codes on Takeovers and Mergers and Share Buy-backs issued by the Commission, act together with another adviser (to the client) not subject to this condition.
2016年11月22日 就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。
For Type 1 regulated activity, the licensee shall not engage in dealing activities other than those relating to corporate finance.

牌照記錄

牌照職能 受規管活動 有效時期 主事人 中央編號
代表AQW6152013年01月16日 ~2014年12月05日 工銀國際融資有限公司
ICBC International Capital Limited		AQW615
代表ADB6792008年03月10日 ~2010年05月10日 蘇皇融資亞洲有限公司
RBS Asia Corporate Finance Limited		ADB679
代表AOK8092016年11月22日 ~華泰金融控股(香港)有限公司
Huatai Financial Holdings (Hong Kong) Limited		AOK809
代表AQW6152013年01月16日 ~2014年12月05日 工銀國際融資有限公司
ICBC International Capital Limited		AQW615
代表AAD2702012年06月07日 ~2012年10月25日
UBS Securities Hong Kong Limited		AAD270
代表ADB6792008年03月10日 ~2010年05月10日 蘇皇融資亞洲有限公司
RBS Asia Corporate Finance Limited		ADB679
代表AOK8092016年11月22日 ~華泰金融控股(香港)有限公司
Huatai Financial Holdings (Hong Kong) Limited		AOK809
代表AQW6152014年12月05日 ~2016年08月22日 工銀國際融資有限公司
ICBC International Capital Limited		AQW615
代表AOK8092016年11月22日 ~華泰金融控股(香港)有限公司
Huatai Financial Holdings (Hong Kong) Limited		AOK809
代表AQW6152014年12月05日 ~2016年08月22日 工銀國際融資有限公司
ICBC International Capital Limited		AQW615

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