香港證券經紀人廖淑玲

香港證券經紀人廖淑玲信息

  • 名字: 廖淑玲 LEOW Siok Ling
  • 證監會中央編號: ACR427
  • 發牌日期: 14/09/2004

牌照詳情

受規管活動 生效日期 備註
證券交易
Dealing in Securities		Jan 16 2015
就證券提供意見
Advising on Securities		Sep 08 2008
就機構融資提供意見
Advising on Corporate Finance		Sep 08 2008

營業地址

  • 中信里昂證券資本市場有限公司/CLSA Capital Markets Limited
  • 中文地址：香港金鐘道88號太古廣場第1期18樓
  • 英文地址：18/F, One Pacific Place, 88 Queensway, Hong Kong
  • 中信里昂證券有限公司/CLSA Limited
  • 中文地址：香港金鐘道88號太古廣場第1期18樓
  • 英文地址：18/F One Pacific Place, 88 Queensway, Hong Kong

條件

生效日期 牌照條件
2008年09月08日 就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份購回守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。
For Type 6 regulated activity, the licensee must, in the capacity as an adviser to a client on matters/transactions falling within the ambit of the Codes on Takeovers and Mergers and Share Repurchases issued by the Commission, act together with another adviser (to the client) not subject to this condition.

牌照記錄

牌照職能 受規管活動 有效時期 主事人 中央編號
代表AAB8932015年01月16日 ~中信里昂證券有限公司
CLSA Limited		AAB893
代表AAB8932015年01月16日 ~2021年07月20日 中信里昂證券有限公司
CLSA Limited		AAB893
代表AAK2492007年07月23日 ~2008年09月08日 中信里昂證券資本市場有限公司
CLSA Capital Markets Limited		AAK249
代表AAK2492003年04月01日 ~2008年09月08日 中信里昂證券資本市場有限公司
CLSA Capital Markets Limited		AAK249
代表AAK2492003年04月01日 ~2004年09月14日 中信里昂證券資本市場有限公司
CLSA Capital Markets Limited		AAK249
代表AAK2492008年09月08日 ~中信里昂證券資本市場有限公司
CLSA Capital Markets Limited		AAK249
代表AAK2492008年09月08日 ~中信里昂證券資本市場有限公司
CLSA Capital Markets Limited		AAK249

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