香港證券經紀人PUTNAM David Paul

香港證券經紀人PUTNAM David Paul信息

  • 名字: PUTNAM David Paul
  • 證監會中央編號: AFU548
  • 發牌日期: 08/02/2022

牌照詳情

受規管活動 生效日期 備註
證券交易
Dealing in Securities		Feb 08 2022
就證券提供意見
Advising on Securities		Feb 08 2022
就機構融資提供意見
Advising on Corporate Finance		Feb 08 2022

營業地址

  • 英高財務顧問有限公司/Anglo Chinese Corporate Finance, Limited
  • 中文地址：香港中環康樂廣場8號交易廣場第2座40樓
  • 英文地址：40/F Two Exchange Square, 8 Connaught Place, Central, Hong Kong

條件

生效日期 牌照條件
2022年02月08日 除非持牌人已在下列時間之前按照證監會發出的《勝任能力的指引》的規定，通過了相關的認可本地規管架構考試，並已將其考試成績通知證監會，否則就第1類受規管活動而言，本牌照將於下列時間(以較早出現者為準)失去時效和變成無效：n(i) 當持牌人不再就該項受規管活動為其主事人或代表其主事人行事；或n(ii) 在發出准予從事該項受規管活動的牌照後6個月（或於證監會書面同意的任何較後日期）。
This licence, in relation to Type 1 regulated activity, shall lapse and cease to have effect: n(i) upon the licensee ceasing to act for or on behalf of his/her principal(s) in respect of that regulated activity; orn(ii) 6 months after the grant of the licence for carrying on that regulated activity (or any later date as the Commission may agree in writing), nwhichever occurs earlier, unless the licensee has by that time passed the relevant recognised local regulatory framework paper(s) pursuant to the Guidelines on Competence issued by the Commission and informed the Commission of the examination result.
2022年02月08日 除非持牌人已在下列時間之前按照證監會發出的《勝任能力的指引》的規定，通過了相關的認可本地規管架構考試，並已將其考試成績通知證監會，否則就第6類受規管活動而言，本牌照將於下列時間(以較早出現者為準)失去時效和變成無效：n(i) 當持牌人不再就該項受規管活動為其主事人或代表其主事人行事；或n(ii) 在發出准予從事該項受規管活動的牌照後6個月（或於證監會書面同意的任何較後日期）。
This licence, in relation to Type 6 regulated activity, shall lapse and cease to have effect: n(i) upon the licensee ceasing to act for or on behalf of his/her principal(s) in respect of that regulated activity; orn(ii) 6 months after the grant of the licence for carrying on that regulated activity (or any later date as the Commission may agree in writing), nwhichever occurs earlier, unless the licensee has by that time passed the relevant recognised local regulatory framework paper(s) pursuant to the Guidelines on Competence issued by the Commission and informed the Commission of the examination result.
2022年02月08日 除非持牌人已在下列時間之前按照證監會發出的《勝任能力的指引》的規定，通過了相關的認可本地規管架構考試，並已將其考試成績通知證監會，否則就第4類受規管活動而言，本牌照將於下列時間(以較早出現者為準)失去時效和變成無效：n(i) 當持牌人不再就該項受規管活動為其主事人或代表其主事人行事；或n(ii) 在發出准予從事該項受規管活動的牌照後6個月（或於證監會書面同意的任何較後日期）。
This licence, in relation to Type 4 regulated activity, shall lapse and cease to have effect: n(i) upon the licensee ceasing to act for or on behalf of his/her principal(s) in respect of that regulated activity; orn(ii) 6 months after the grant of the licence for carrying on that regulated activity (or any later date as the Commission may agree in writing), nwhichever occurs earlier, unless the licensee has by that time passed the relevant recognised local regulatory framework paper(s) pursuant to the Guidelines on Competence issued by the Commission and informed the Commission of the examination result.

牌照記錄

牌照職能 受規管活動 有效時期 主事人 中央編號
代表AAD3502022年01月11日 ~英高財務顧問有限公司
Anglo Chinese Corporate Finance, Limited		AAD350
代表ARC0692013年06月24日 ~2014年06月06日 華利安諾基(中國)有限公司
Houlihan Lokey (China) Limited		ARC069
代表AAA1372003年04月01日 ~2006年08月31日 花旗環球金融亞洲有限公司
Citigroup Global Markets Asia Limited		AAA137
代表ABM3712005年04月13日 ~2006年08月31日
Citigroup Global Markets Hong Kong Futures and Securities Limited		ABM371
代表AAD3502022年01月11日 ~英高財務顧問有限公司
Anglo Chinese Corporate Finance, Limited		AAD350
代表ARC0692013年06月24日 ~2014年06月06日 華利安諾基(中國)有限公司
Houlihan Lokey (China) Limited		ARC069
代表AAA1372003年04月01日 ~2005年03月03日 花旗環球金融亞洲有限公司
Citigroup Global Markets Asia Limited		AAA137
代表AAD3502022年01月11日 ~英高財務顧問有限公司
Anglo Chinese Corporate Finance, Limited		AAD350
代表ARC0692013年06月24日 ~2014年06月06日 華利安諾基(中國)有限公司
Houlihan Lokey (China) Limited		ARC069
代表AAA1372003年04月01日 ~2006年08月31日 花旗環球金融亞洲有限公司
Citigroup Global Markets Asia Limited		AAA137
代表AAA1372003年04月01日 ~2005年03月03日 花旗環球金融亞洲有限公司
Citigroup Global Markets Asia Limited		AAA137
代表AAA1372003年04月01日 ~2005年03月03日 花旗環球金融亞洲有限公司
Citigroup Global Markets Asia Limited		AAA137
代表ARC0692008年10月09日 ~2013年05月26日 華利安諾基(中國)有限公司
Houlihan Lokey (China) Limited		ARC069
代表AOB8942007年05月15日 ~2009年03月31日
Houlihan Lokey Howard u0026 Zukin (Europe) Limited		AOB894
代表ARC0692008年10月09日 ~2013年05月26日 華利安諾基(中國)有限公司
Houlihan Lokey (China) Limited		ARC069
代表AOB8942007年05月15日 ~2009年03月31日
Houlihan Lokey Howard u0026 Zukin (Europe) Limited		AOB894
代表ARC0692008年10月09日 ~2013年05月26日 華利安諾基(中國)有限公司
Houlihan Lokey (China) Limited		ARC069
代表AOB8942007年05月15日 ~2009年03月31日
Houlihan Lokey Howard u0026 Zukin (Europe) Limited		AOB894

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