香港證券經紀人鄔浩
| 受規管活動 | 生效日期 | 備註 |
|---|---|---|
| 證券交易 Dealing in Securities | Mar 25 2020 | |
| 就證券提供意見 Advising on Securities | Sep 27 2019 | |
| 就機構融資提供意見 Advising on Corporate Finance | Mar 25 2020 |
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2020年03月25日 | 就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。 For Type 6 regulated activity, the licensee must, in the capacity as an adviser to a client on matters/transactions falling within the ambit of the Codes on Takeovers and Mergers and Share Buy-backs issued by the Commission, act together with another adviser (to the client) not subject to this condition. |
| 2020年03月25日 | 就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。 For Type 1 regulated activity, the licensee shall not engage in dealing activities other than those relating to corporate finance. |
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | AOK809 | 2019年09月04日 ~2020年03月25日 | 華泰金融控股(香港)有限公司 Huatai Financial Holdings (Hong Kong) Limited | AOK809 |
| 代表 | AVM940 | 2017年09月29日 ~2019年08月09日 | 招銀國際融資有限公司 CMB International Capital Limited | AVM940 |
| 代表 | AQW615 | 2015年10月30日 ~2017年08月11日 | 工銀國際融資有限公司 ICBC International Capital Limited | AQW615 |
| 代表 | ARO299 | 2017年08月10日 ~2017年08月11日 | 工銀國際證券有限公司 ICBC International Securities Limited | ARO299 |
| 代表 | AOK809 | 2019年09月27日 ~ | 華泰金融控股(香港)有限公司 Huatai Financial Holdings (Hong Kong) Limited | AOK809 |
| 代表 | AOK809 | 2019年09月04日 ~2020年03月25日 | 華泰金融控股(香港)有限公司 Huatai Financial Holdings (Hong Kong) Limited | AOK809 |
| 代表 | AVM940 | 2017年09月29日 ~2019年08月09日 | 招銀國際融資有限公司 CMB International Capital Limited | AVM940 |
| 代表 | AQW615 | 2015年10月30日 ~2017年08月11日 | 工銀國際融資有限公司 ICBC International Capital Limited | AQW615 |
| 代表 | AET863 | 2012年02月13日 ~2015年10月16日 | 中銀國際亞洲有限公司 BOCI Asia Limited | AET863 |
| 代表 | AOK809 | 2020年03月25日 ~ | 華泰金融控股(香港)有限公司 Huatai Financial Holdings (Hong Kong) Limited | AOK809 |
| 代表 | AOK809 | 2020年03月25日 ~ | 華泰金融控股(香港)有限公司 Huatai Financial Holdings (Hong Kong) Limited | AOK809 |