香港證券經紀人羅德昭

香港證券經紀人羅德昭信息

  • 名字: 羅德昭 LOR Seton Tak Chiu
  • 證監會中央編號: AAF798
  • 發牌日期: 14/06/2004

牌照詳情

受規管活動 生效日期 備註
證券交易
Dealing in Securities		Feb 09 2007
就證券提供意見
Advising on Securities		Feb 09 2007
就期貨合約提供意見
Advising on Futures Contracts		Feb 09 2007
就機構融資提供意見
Advising on Corporate Finance		Jul 04 2007
提供資產管理
Asset Management		Feb 09 2007

營業地址

  • 中銀國際英國保誠資產管理有限公司/BOCI-Prudential Asset Management Limited
  • 中文地址：香港中環花園道1號中國銀行大廈27樓
  • 英文地址：27/F Bank of China Tower, 1 Garden Road, Central, Hong Kong

條件

生效日期 牌照條件
2007年07月04日 在中銀國際英國保誠資產管理有限公司所管理的跟蹤指數交易所買賣基金上市之前，持牌人如就該等基金履行任何分銷職能，須嚴格遵守就標智ETFs系列而採納的分銷程序。
In performing any distribution functions for index tracking exchange traded funds under the management of BOCI-Prudential Asset Management Limited prior to the listing of such funds, the licensee shall closely follow the distribution process adopted for World Index Shares ETFs.
2007年07月04日 就第6類受規管活動而言，持牌人只可以根據《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》第20章的規定，擔任作為中銀國際英國保誠資產管理有限公司所管理的跟蹤指數交易所買賣基金的上市代理人。持牌人在擔任作為該代理人時，不得就任何涉及《企業融資顧問操守準則》所述明的首次公開招股的上市計劃提供意見。
For Type 6 regulated activity, the licensee shall only act as an agent for the listing of index tracking exchange traded funds under the management of BOCI-Prudential Asset Management Limited pursuant to Chapter 20 of the Rules Governing the Listing of Securities on the Stock Exchange of Hong Kong Limited. In acting as such agent, the licensee shall not advise on any listing that involves initial public offering contemplated under the Corporate Finance Advisor Code of Conduct.

牌照記錄

牌照職能 受規管活動 有效時期 主事人 中央編號
代表ACP5552003年04月01日 ~2004年06月14日 宏利投資管理(香港)有限公司
Manulife Investment Management (Hong Kong) Limited		ACP555
代表AFK2092007年01月18日 ~2007年02月09日 中銀國際英國保誠資產管理有限公司
BOCI-Prudential Asset Management Limited		AFK209
代表ACP5552003年04月01日 ~2005年04月25日 宏利投資管理(香港)有限公司
Manulife Investment Management (Hong Kong) Limited		ACP555
代表AFK2092007年01月18日 ~2007年02月09日 中銀國際英國保誠資產管理有限公司
BOCI-Prudential Asset Management Limited		AFK209
代表ACP5552003年04月01日 ~2005年04月25日 宏利投資管理(香港)有限公司
Manulife Investment Management (Hong Kong) Limited		ACP555
代表ACP5552003年04月01日 ~2004年06月14日 宏利投資管理(香港)有限公司
Manulife Investment Management (Hong Kong) Limited		ACP555
代表AFK2092007年01月18日 ~2007年02月09日 中銀國際英國保誠資產管理有限公司
BOCI-Prudential Asset Management Limited		AFK209
代表ACP5552003年04月01日 ~2005年04月25日 宏利投資管理(香港)有限公司
Manulife Investment Management (Hong Kong) Limited		ACP555
代表AFK2092007年02月09日 ~中銀國際英國保誠資產管理有限公司
BOCI-Prudential Asset Management Limited		AFK209
代表AFK2092007年02月09日 ~中銀國際英國保誠資產管理有限公司
BOCI-Prudential Asset Management Limited		AFK209
代表ACP5552005年04月25日 ~2006年10月09日 宏利投資管理(香港)有限公司
Manulife Investment Management (Hong Kong) Limited		ACP555
代表AFK2092007年02月09日 ~中銀國際英國保誠資產管理有限公司
BOCI-Prudential Asset Management Limited		AFK209
代表ACP5552005年04月25日 ~2006年10月09日 宏利投資管理(香港)有限公司
Manulife Investment Management (Hong Kong) Limited		ACP555
代表AFK2092007年07月04日 ~中銀國際英國保誠資產管理有限公司
BOCI-Prudential Asset Management Limited		AFK209
代表AFK2092007年02月09日 ~中銀國際英國保誠資產管理有限公司
BOCI-Prudential Asset Management Limited		AFK209
代表ACP5552005年04月25日 ~2006年10月09日 宏利投資管理(香港)有限公司
Manulife Investment Management (Hong Kong) Limited		ACP555

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