香港證券經紀人李耀宗

香港證券經紀人李耀宗信息

  • 名字: 李耀宗 LEE Yiu Chung, Alan
  • 證監會中央編號: AFS979
  • 發牌日期: 22/09/2006

牌照詳情

受規管活動 生效日期 備註
證券交易
Dealing in Securities		Apr 09 2018
就機構融資提供意見
Advising on Corporate Finance		Apr 09 2018

營業地址

  • 國元融資(香港)有限公司/Guoyuan Capital (Hong Kong) Limited
  • 中文地址：香港中環康樂廣場8號交易廣場三期17樓
  • 英文地址：17th Floor, Three Exchange Square, 8 Connaught Place, Central, Hong Kong

條件

生效日期 牌照條件
2018年04月09日 就第6類受規管活動而言持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易以顧問身分向客戶提供意見時必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事而該另一名顧問須不受此條件的規限。
For Type 6 regulated activity, the licensee must, in the capacity as an adviser to a client on matters/transactions falling within the ambit of the Codes on Takeovers and Mergers and Share Buy-backs issued by the Commission, act together with another adviser (to the client) not subject to this condition.
2018年04月09日 就第1類受規管活動而言持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。
For Type 1 regulated activity, the licensee shall not engage in dealing activities other than those relating to corporate finance.

牌照記錄

牌照職能 受規管活動 有效時期 主事人 中央編號
代表BDV2712017年09月20日 ~2018年04月09日 國元融資(香港)有限公司
Guoyuan Capital (Hong Kong) Limited		BDV271
代表BFS8922016年03月09日 ~2016年03月15日 易順達融資有限公司
Yi Shun Da Capital Limited		BFS892
代表AIC0422011年05月16日 ~2012年09月20日 西證(香港)融資有限公司
Southwest Securities (HK) Capital Limited		AIC042
代表AEH9002010年03月15日 ~2011年05月15日 北京證券有限公司
Beijing Securities Limited		AEH900
代表AFB3612006年09月22日 ~2010年02月26日 中和金控有限公司
Neutral Financial Holding Company Limited		AFB361
代表AEH9002010年03月15日 ~2011年05月15日 北京證券有限公司
Beijing Securities Limited		AEH900
代表AFB3612006年09月22日 ~2010年02月26日 中和金控有限公司
Neutral Financial Holding Company Limited		AFB361
代表BDV2712017年09月20日 ~2018年04月09日 國元融資(香港)有限公司
Guoyuan Capital (Hong Kong) Limited		BDV271
代表BFS8922016年03月09日 ~2016年03月15日 易順達融資有限公司
Yi Shun Da Capital Limited		BFS892
代表AIC0422011年05月16日 ~2012年09月20日 西證(香港)融資有限公司
Southwest Securities (HK) Capital Limited		AIC042
代表AEH9002010年03月15日 ~2011年05月15日 北京證券有限公司
Beijing Securities Limited		AEH900
代表AFB3612006年09月22日 ~2010年02月26日 中和金控有限公司
Neutral Financial Holding Company Limited		AFB361
代表BDV2712018年04月09日 ~國元融資(香港)有限公司
Guoyuan Capital (Hong Kong) Limited		BDV271
代表BFS8922016年03月15日 ~2017年09月10日 易順達融資有限公司
Yi Shun Da Capital Limited		BFS892
代表AIC0422012年09月20日 ~2014年06月12日 西證(香港)融資有限公司
Southwest Securities (HK) Capital Limited		AIC042
代表BDV2712018年04月09日 ~國元融資(香港)有限公司
Guoyuan Capital (Hong Kong) Limited		BDV271
代表BFS8922016年03月15日 ~2017年09月10日 易順達融資有限公司
Yi Shun Da Capital Limited		BFS892
代表AIC0422012年09月20日 ~2014年06月12日 西證(香港)融資有限公司
Southwest Securities (HK) Capital Limited		AIC042

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