香港證券經紀人羅國泰

香港證券經紀人羅國泰信息

  • 名字: 羅國泰 LAW Kwok Tai
  • 證監會中央編號: AHN287
  • 發牌日期: 14/01/2005

牌照詳情

受規管活動 生效日期 備註
證券交易
Dealing in Securities		Nov 01 2018
就機構融資提供意見
Advising on Corporate Finance		Nov 01 2018

營業地址

  • 摩根士丹利亞洲有限公司/Morgan Stanley Asia Limited
  • 中文地址：香港九龍柯士甸道西1號 環球貿易廣場3,8-9, 30-32,35-42,45-47樓
  • 英文地址：30-32, 35-42 u0026 45-47 Floor Part of Floor 3, 8-9, International Commerce Centre, 1 Austin Road West Kowloon, Hong Kong

條件

生效日期 牌照條件
2018年11月01日 就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。
For Type 6 regulated activity, the licensee must, in the capacity as an adviser to a client on matters/transactions falling within the ambit of the Codes on Takeovers and Mergers and Share Buy-backs issued by the Commission, act together with another adviser (to the client) not subject to this condition.
2018年11月01日 就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。
For Type 1 regulated activity, the licensee shall not engage in dealing activities other than those relating to corporate finance.

牌照記錄

牌照職能 受規管活動 有效時期 主事人 中央編號
代表AAD2912018年09月03日 ~2018年11月01日 摩根士丹利亞洲有限公司
Morgan Stanley Asia Limited		AAD291
代表AAO0172015年09月21日 ~2018年08月25日 瑞士信貸(香港)有限公司
Credit Suisse (Hong Kong) Limited		AAO017
代表AAO0172015年09月21日 ~2018年08月25日 瑞士信貸(香港)有限公司
Credit Suisse (Hong Kong) Limited		AAO017
代表AAD3502003年04月01日 ~2005年02月21日 英高財務顧問有限公司
Anglo Chinese Corporate Finance, Limited		AAD350
代表AAD2912018年09月03日 ~2018年11月01日 摩根士丹利亞洲有限公司
Morgan Stanley Asia Limited		AAD291
代表AAO0172015年09月21日 ~2015年12月01日 瑞士信貸(香港)有限公司
Credit Suisse (Hong Kong) Limited		AAO017
代表AEO7982006年08月17日 ~2015年08月07日 法國巴黎資本(亞太)有限公司
BNP Paribas Capital (Asia Pacific) Limited		AEO798
代表AAF6692013年03月28日 ~2014年10月10日 法國巴黎證券(亞洲)有限公司
BNP Paribas Securities (Asia) Limited		AAF669
代表AET8632005年02月28日 ~2006年08月07日 中銀國際亞洲有限公司
BOCI Asia Limited		AET863
代表AAD3502003年04月01日 ~2005年02月21日 英高財務顧問有限公司
Anglo Chinese Corporate Finance, Limited		AAD350
代表AAD3502003年04月01日 ~2005年02月21日 英高財務顧問有限公司
Anglo Chinese Corporate Finance, Limited		AAD350
代表AAD2912018年11月01日 ~摩根士丹利亞洲有限公司
Morgan Stanley Asia Limited		AAD291
代表AAD2912018年11月01日 ~摩根士丹利亞洲有限公司
Morgan Stanley Asia Limited		AAD291
代表AAO0172015年12月01日 ~2018年08月25日 瑞士信貸(香港)有限公司
Credit Suisse (Hong Kong) Limited		AAO017
代表AAF6692014年10月10日 ~2015年08月07日 法國巴黎證券(亞洲)有限公司
BNP Paribas Securities (Asia) Limited		AAF669

更多香港證券經紀人信息