香港證券經紀人劉國熙

香港證券經紀人劉國熙信息

  • 名字: 劉國熙 LAU Kwok Hei, David
  • 證監會中央編號: AVN397
  • 發牌日期: 08/08/2013

牌照詳情

受規管活動 生效日期 備註
證券交易
Dealing in Securities		Feb 17 2021
就證券提供意見
Advising on Securities		Feb 17 2021
就機構融資提供意見
Advising on Corporate Finance		Feb 17 2021

營業地址

  • /Wells Fargo Securities Asia Limited
  • 中文地址：香港皇后大道東1號太古廣場3期27樓
  • 英文地址：27/F Three Pacific Place, 1 Queenu0027s Road East, Hong Kong

條件

生效日期 牌照條件
2021年02月17日 就第6類受規管活動而言，持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。
For Type 6 regulated activity, the licensee shall not advise on matters/transactions falling within the ambit of the Codes on Takeovers and Mergers and Share Buy-backs issued by the Commission.
2021年02月17日 就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。
For Type 1 regulated activity, the licensee shall not engage in dealing activities other than those relating to corporate finance.

牌照記錄

牌照職能 受規管活動 有效時期 主事人 中央編號
代表AQP5922013年10月22日 ~2021年02月17日
Wells Fargo Securities Asia Limited		AQP592
代表AAC1982010年08月02日 ~2012年05月24日
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited		AAC198
代表AAC3522010年08月02日 ~2012年05月24日
Merrill Lynch Far East Limited		AAC352
代表AQP5922013年10月22日 ~2021年02月17日
Wells Fargo Securities Asia Limited		AQP592
代表AAC1982010年08月02日 ~2012年05月24日
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited		AAC198
代表AAC3522010年08月02日 ~2012年05月24日
Merrill Lynch Far East Limited		AAC352
代表AQP5922013年10月22日 ~2021年02月17日
Wells Fargo Securities Asia Limited		AQP592
代表AAC1982010年08月02日 ~2012年05月24日
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited		AAC198
代表AAC3522010年08月02日 ~2012年05月24日
Merrill Lynch Far East Limited		AAC352
代表AZQ8852013年08月08日 ~2013年08月28日 道源資產管理有限公司
Isola Capital Asset Management Limited		AZQ885
代表AQP5922021年02月17日 ~
Wells Fargo Securities Asia Limited		AQP592
代表AQP5922021年02月17日 ~
Wells Fargo Securities Asia Limited		AQP592
代表AQP5922021年02月17日 ~
Wells Fargo Securities Asia Limited		AQP592

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