香港證券經紀人GRIFFITHS Richard Alan

香港證券經紀人GRIFFITHS Richard Alan信息

  • 名字: GRIFFITHS Richard Alan
  • 證監會中央編號: AHJ440
  • 發牌日期: 24/01/2005

牌照詳情

受規管活動 生效日期 備註
就機構融資提供意見
Advising on Corporate Finance		Jan 27 2022

營業地址

  • 法國巴黎證券(亞洲)有限公司/BNP Paribas Securities (Asia) Limited
  • 中文地址：香港中環金融街8號國際金融中心2期60至63 樓
  • 英文地址：60/F-63/F Two International Finance Centre, 8 Finance Street, Central, Hong Kong

條件

生效日期 牌照條件
2022年01月27日 就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。
For Type 6 regulated activity, the licensee must, in the capacity as an adviser to a client on matters/transactions falling within the ambit of the Codes on Takeovers and Mergers and Share Buy-backs issued by the Commission, act together with another adviser (to the client) not subject to this condition.

牌照記錄

牌照職能 受規管活動 有效時期 主事人 中央編號
代表AAC5342010年02月17日 ~2010年07月16日 麥格理資本股份有限公司
Macquarie Capital Limited		AAC534
代表ADB6792008年09月29日 ~2008年12月09日 蘇皇融資亞洲有限公司
RBS Asia Corporate Finance Limited		ADB679
代表ADB6792003年04月01日 ~2005年01月24日 蘇皇融資亞洲有限公司
RBS Asia Corporate Finance Limited		ADB679
代表AAF6692015年09月04日 ~2022年01月27日 法國巴黎證券(亞洲)有限公司
BNP Paribas Securities (Asia) Limited		AAF669
代表AAC5342010年02月17日 ~2010年07月16日 麥格理資本股份有限公司
Macquarie Capital Limited		AAC534
代表AHO1612010年02月17日 ~2010年07月16日
Macquarie Corporate (Hong Kong) Limited		AHO161
代表ADB6792008年09月29日 ~2008年12月09日 蘇皇融資亞洲有限公司
RBS Asia Corporate Finance Limited		ADB679
代表ADB6792003年04月01日 ~2005年01月24日 蘇皇融資亞洲有限公司
RBS Asia Corporate Finance Limited		ADB679
代表AAC5342010年07月16日 ~2015年03月31日 麥格理資本股份有限公司
Macquarie Capital Limited		AAC534
代表ADB6792008年12月09日 ~2010年02月10日 蘇皇融資亞洲有限公司
RBS Asia Corporate Finance Limited		ADB679
代表AOB8942007年08月10日 ~2008年08月14日
Houlihan Lokey Howard u0026 Zukin (Europe) Limited		AOB894
代表AAF6692022年01月27日 ~法國巴黎證券(亞洲)有限公司
BNP Paribas Securities (Asia) Limited		AAF669
代表AAC5342010年07月16日 ~2015年03月31日 麥格理資本股份有限公司
Macquarie Capital Limited		AAC534
代表AHO1612010年07月16日 ~2015年03月31日
Macquarie Corporate (Hong Kong) Limited		AHO161
代表ADB6792008年12月09日 ~2010年02月10日 蘇皇融資亞洲有限公司
RBS Asia Corporate Finance Limited		ADB679
代表AOB8942007年08月10日 ~2008年08月14日
Houlihan Lokey Howard u0026 Zukin (Europe) Limited		AOB894

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