香港證券經紀人SMITH Guy William

香港證券經紀人SMITH Guy William信息

  • 名字: SMITH Guy William
  • 證監會中央編號: AJO483
  • 發牌日期: 09/02/2018

牌照詳情

受規管活動 生效日期 備註
證券交易
Dealing in Securities		Mar 11 2021
就證券提供意見
Advising on Securities		Mar 11 2021
就機構融資提供意見
Advising on Corporate Finance		Mar 11 2021

營業地址

  • 野村國際(香港)有限公司/Nomura International (Hong Kong) Limited
  • 中文地址：香港中環金融街8號國際金融中心2期30樓
  • 英文地址：30/F Two International Finance Centre, 8 Finance Street, Central, Hong Kong

條件

生效日期 牌照條件
2021年03月11日 就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。
For Type 6 regulated activity, the licensee must, in the capacity as an adviser to a client on matters/transactions falling within the ambit of the Codes on Takeovers and Mergers and Share Buy-backs issued by the Commission, act together with another adviser (to the client) not subject to this condition.
2021年03月11日 就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。
For Type 1 regulated activity, the licensee shall not engage in dealing activities other than those relating to corporate finance.

牌照記錄

牌照職能 受規管活動 有效時期 主事人 中央編號
代表AAF7422018年01月15日 ~2021年03月11日 野村國際(香港)有限公司
Nomura International (Hong Kong) Limited		AAF742
代表AAC2572004年03月22日 ~2016年01月21日 巴克萊亞洲有限公司
Barclays Capital Asia Limited		AAC257
代表AAF7422018年01月15日 ~2021年03月11日 野村國際(香港)有限公司
Nomura International (Hong Kong) Limited		AAF742
代表AAF7422018年01月15日 ~2021年03月11日 野村國際(香港)有限公司
Nomura International (Hong Kong) Limited		AAF742
代表AAC2572004年03月22日 ~2016年01月21日 巴克萊亞洲有限公司
Barclays Capital Asia Limited		AAC257
代表AAF7422021年03月11日 ~野村國際(香港)有限公司
Nomura International (Hong Kong) Limited		AAF742
代表AAF7422021年03月11日 ~野村國際(香港)有限公司
Nomura International (Hong Kong) Limited		AAF742
代表AAF7422021年03月11日 ~野村國際(香港)有限公司
Nomura International (Hong Kong) Limited		AAF742

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