香港證券經紀人周小天
受規管活動 | 生效日期 | 備註 |
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證券交易 Dealing in Securities | Jan 13 2020 | |
就機構融資提供意見 Advising on Corporate Finance | Nov 10 2021 |
生效日期 | 牌照條件 |
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2021年11月10日 | 就第6類受規管活動而言,持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易,以顧問身分向客戶提供意見時,必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事,而該另一名顧問須不受此條件的規限。 For Type 6 regulated activity, the licensee must, in the capacity as an adviser to a client on matters/transactions falling within the ambit of the Codes on Takeovers and Mergers and Share Buy-backs issued by the Commission, act together with another adviser (to the client) not subject to this condition. |
牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
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代表 | AAA137 | 2020年01月13日 ~ | 花旗環球金融亞洲有限公司 Citigroup Global Markets Asia Limited | AAA137 |
代表 | AAA137 | 2020年01月13日 ~2021年11月10日 | 花旗環球金融亞洲有限公司 Citigroup Global Markets Asia Limited | AAA137 |
代表 | ACX287 | 2013年11月28日 ~2019年10月18日 | HSBC Corporate Finance (Hong Kong) Limited | ACX287 |
代表 | AAD270 | 2012年06月07日 ~2013年09月17日 | UBS Securities Hong Kong Limited | AAD270 |
代表 | AAA137 | 2021年11月10日 ~ | 花旗環球金融亞洲有限公司 Citigroup Global Markets Asia Limited | AAA137 |