香港證券經紀人毛應旭

香港證券經紀人毛應旭信息

  • 名字: 毛應旭 MAO Yingxu
  • 證監會中央編號: ALR861
  • 發牌日期: 07/06/2012

牌照詳情

受規管活動 生效日期 備註
證券交易
Dealing in Securities		Jun 16 2021
就機構融資提供意見
Advising on Corporate Finance		Dec 22 2015

營業地址

  • 招銀國際融資有限公司/CMB International Capital Limited
  • 中文地址：香港中環花園道三號冠君大廈45樓
  • 英文地址：45/F, Champion Tower, 3 Garden Road, Central, Hong Kong

條件

生效日期 牌照條件
2015年12月22日 就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。
For Type 6 regulated activity, the licensee must, in the capacity as an adviser to a client on matters/transactions falling within the ambit of the Codes on Takeovers and Mergers and Share Buy-backs issued by the Commission, act together with another adviser (to the client) not subject to this condition.
2021年06月16日 就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。
For Type 1 regulated activity, the licensee shall not engage in dealing activities other than those relating to corporate finance.

牌照記錄

牌照職能 受規管活動 有效時期 主事人 中央編號
代表AVM9402015年12月17日 ~2021年06月16日 招銀國際融資有限公司
CMB International Capital Limited		AVM940
代表AVM9402015年10月20日 ~2015年12月22日 招銀國際融資有限公司
CMB International Capital Limited		AVM940
代表AAD2702012年06月07日 ~2014年01月14日
UBS Securities Hong Kong Limited		AAD270
代表AEO7982005年02月03日 ~2006年03月31日 法國巴黎資本(亞太)有限公司
BNP Paribas Capital (Asia Pacific) Limited		AEO798
代表AVM9402021年06月16日 ~招銀國際融資有限公司
CMB International Capital Limited		AVM940
代表AVM9402015年12月22日 ~招銀國際融資有限公司
CMB International Capital Limited		AVM940
代表AAD2702014年01月14日 ~2015年05月22日
UBS Securities Hong Kong Limited		AAD270

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