香港證券經紀人UREN Paul Stephen James

香港證券經紀人UREN Paul Stephen James信息

  • 名字: UREN Paul Stephen James
  • 證監會中央編號: BON475
  • 發牌日期: 16/08/2019

牌照詳情

受規管活動 生效日期 備註
證券交易
Dealing in Securities		Jun 04 2020
就證券提供意見
Advising on Securities		Jun 04 2020
就機構融資提供意見
Advising on Corporate Finance		Jun 04 2020

營業地址

  • /J.P. Morgan Securities (Far East) Limited
  • 中文地址：香港中環干諾道中8號遮打大廈 23-29樓
  • 英文地址：23-29/F Chater House, 8 Connaught Road Central, Hong Kong

條件

生效日期 牌照條件
2020年06月04日 就第6類受規管活動而言，持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。
For Type 6 regulated activity, the licensee shall not advise on matters/transactions falling within the ambit of the Codes on Takeovers and Mergers and Share Buy-backs issued by the Commission.
2020年06月04日 就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。
For Type 1 regulated activity, the licensee shall not engage in dealing activities other than those relating to corporate finance.

牌照記錄

牌照職能 受規管活動 有效時期 主事人 中央編號
代表AAB0262019年07月31日 ~2020年06月04日
J.P. Morgan Securities (Far East) Limited		AAB026
代表AAB0262019年07月31日 ~2020年06月04日
J.P. Morgan Securities (Far East) Limited		AAB026
代表AAB0262019年07月31日 ~2020年06月04日
J.P. Morgan Securities (Far East) Limited		AAB026
代表AAB0262020年06月04日 ~
J.P. Morgan Securities (Far East) Limited		AAB026
代表AAB0262020年06月04日 ~
J.P. Morgan Securities (Far East) Limited		AAB026
代表AAB0262020年06月04日 ~
J.P. Morgan Securities (Far East) Limited		AAB026

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