香港證券經紀人SCHRANTZ Alexander

香港證券經紀人SCHRANTZ Alexander信息

  • 名字: SCHRANTZ Alexander
  • 證監會中央編號: AFF166
  • 發牌日期: 13/10/2004

牌照詳情

受規管活動 生效日期 備註
證券交易
Dealing in Securities		Apr 30 2013
就證券提供意見
Advising on Securities		Dec 07 2012
就機構融資提供意見
Advising on Corporate Finance		Apr 30 2013

營業地址

  • 花旗環球金融亞洲有限公司/Citigroup Global Markets Asia Limited
  • 中文地址：香港中環花園道三號冠君大廈五十樓
  • 英文地址：50/F Champion Tower, Three Garden Road, Central, Hong Kong

條件

生效日期 牌照條件
2013年04月30日 就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份購回守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。
For Type 6 regulated activity, the licensee must, in the capacity as an adviser to a client on matters/transactions falling within the ambit of the Codes on Takeovers and Mergers and Share Repurchases issued by the Commission, act together with another adviser (to the client) not subject to this condition.
2013年04月30日 就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。
For Type 1 regulated activity, the licensee shall not engage in dealing activities other than those relating to corporate finance.

牌照記錄

牌照職能 受規管活動 有效時期 主事人 中央編號
代表AAA1372012年12月07日 ~2013年04月30日 花旗環球金融亞洲有限公司
Citigroup Global Markets Asia Limited		AAA137
代表AAC2572011年08月03日 ~2012年08月25日 巴克萊亞洲有限公司
Barclays Capital Asia Limited		AAC257
代表ACC5362009年03月31日 ~2011年03月19日 高盛(亞洲)有限責任公司
Goldman Sachs (Asia) L.L.C.		ACC536
代表AAA1372012年12月07日 ~花旗環球金融亞洲有限公司
Citigroup Global Markets Asia Limited		AAA137
代表ACC5362003年04月01日 ~2004年10月13日 高盛(亞洲)有限責任公司
Goldman Sachs (Asia) L.L.C.		ACC536
代表AAA1372012年12月07日 ~2013年04月30日 花旗環球金融亞洲有限公司
Citigroup Global Markets Asia Limited		AAA137
代表AAC2572011年08月03日 ~2011年09月23日 巴克萊亞洲有限公司
Barclays Capital Asia Limited		AAC257
代表ACC5362003年04月01日 ~2005年10月20日 高盛(亞洲)有限責任公司
Goldman Sachs (Asia) L.L.C.		ACC536
代表ACC5362003年04月01日 ~2004年10月13日 高盛(亞洲)有限責任公司
Goldman Sachs (Asia) L.L.C.		ACC536
代表AAA1372013年04月30日 ~花旗環球金融亞洲有限公司
Citigroup Global Markets Asia Limited		AAA137
代表AAA1372013年04月30日 ~花旗環球金融亞洲有限公司
Citigroup Global Markets Asia Limited		AAA137
代表AAC2572011年09月23日 ~2012年08月25日 巴克萊亞洲有限公司
Barclays Capital Asia Limited		AAC257
代表ACC5362005年10月20日 ~2011年03月19日 高盛(亞洲)有限責任公司
Goldman Sachs (Asia) L.L.C.		ACC536
代表AAA8492006年09月11日 ~2011年03月19日 高盛(亞洲)證券有限公司
Goldman Sachs (Asia) Securities Limited		AAA849

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