香港證券經紀人馬忠樺

香港證券經紀人馬忠樺信息

  • 名字: 馬忠樺 MALOY Arthur Chong Wah
  • 證監會中央編號: ARJ093
  • 發牌日期: 03/09/2008

牌照詳情

受規管活動 生效日期 備註
證券交易
Dealing in Securities		Nov 08 2013
就證券提供意見
Advising on Securities		Nov 08 2013
就機構融資提供意見
Advising on Corporate Finance		Nov 08 2013

條件

生效日期 牌照條件
2013年11月08日 就第6類受規管活動而言，持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份購回守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。
For Type 6 regulated activity, the licensee shall not advise on matters/transactions falling within the ambit of the Codes on Takeovers and Mergers and Share Repurchases issued by the Commission.

牌照記錄

牌照職能 受規管活動 有效時期 主事人 中央編號
代表ACC5362010年10月18日 ~2013年06月01日 高盛(亞洲)有限責任公司
Goldman Sachs (Asia) L.L.C.		ACC536
代表AAF7422009年12月30日 ~2010年09月11日 野村國際(香港)有限公司
Nomura International (Hong Kong) Limited		AAF742
代表AAF7422008年10月10日 ~2010年09月11日 野村國際(香港)有限公司
Nomura International (Hong Kong) Limited		AAF742
代表AAE6892008年07月31日 ~2008年09月29日 美國雷曼兄弟亞洲投資有限公司
Lehman Brothers Asia Limited		AAE689
代表AAF7422008年10月10日 ~2010年09月11日 野村國際(香港)有限公司
Nomura International (Hong Kong) Limited		AAF742
代表AAE6892008年07月31日 ~2008年09月29日 美國雷曼兄弟亞洲投資有限公司
Lehman Brothers Asia Limited		AAE689
代表BBR3042013年11月08日 ~2022年03月07日
Ascent Capital Advisors Limited		BBR304
代表BBR3042013年11月08日 ~2022年03月07日
Ascent Capital Advisors Limited		BBR304
代表BBR3042013年11月08日 ~2022年03月07日
Ascent Capital Advisors Limited		BBR304

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