香港證券經紀人吳啟琛

香港證券經紀人吳啟琛信息

  • 名字: 吳啟琛 NG Kai Sum Houston
  • 證監會中央編號: AUZ932
  • 發牌日期: 10/05/2010

牌照詳情

受規管活動 生效日期 備註
證券交易
Dealing in Securities		Nov 15 2017
就證券提供意見
Advising on Securities		Nov 15 2017
就機構融資提供意見
Advising on Corporate Finance		Nov 15 2017

營業地址

  • 思博資本(香港) 有限公司/StormHarbour Securities (Hong Kong) Limited
  • 中文地址：香港中環花園道3號冠君大廈32樓3210室
  • 英文地址：Suite 3210 32/F Champion Tower, 3 Garden Road, Central, Hong Kong

條件

生效日期 牌照條件
2017年11月15日 就第6類受規管活動而言持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。
For Type 6 regulated activity, the licensee shall not advise on matters/transactions falling within the ambit of the Codes on Takeovers and Mergers and Share Buy-backs issued by the Commission.
2017年11月15日 就第1類受規管活動而言持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。
For Type 1 regulated activity, the licensee shall not engage in dealing activities other than those relating to corporate finance.

牌照記錄

牌照職能 受規管活動 有效時期 主事人 中央編號
代表AUK1512010年04月13日 ~2017年11月15日 思博資本(香港) 有限公司
StormHarbour Securities (Hong Kong) Limited		AUK151
代表AUK1512010年04月13日 ~2017年11月15日 思博資本(香港) 有限公司
StormHarbour Securities (Hong Kong) Limited		AUK151
代表AUK1512010年04月13日 ~2017年11月15日 思博資本(香港) 有限公司
StormHarbour Securities (Hong Kong) Limited		AUK151
代表AUK1512017年11月15日 ~思博資本(香港) 有限公司
StormHarbour Securities (Hong Kong) Limited		AUK151
代表AUK1512017年11月15日 ~思博資本(香港) 有限公司
StormHarbour Securities (Hong Kong) Limited		AUK151
代表AUK1512017年11月15日 ~思博資本(香港) 有限公司
StormHarbour Securities (Hong Kong) Limited		AUK151

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