香港證券經紀人吳廷智
| 受規管活動 | 生效日期 | 備註 |
|---|---|---|
| 證券交易 Dealing in Securities | May 06 2020 | |
| 就證券提供意見 Advising on Securities | May 06 2020 | |
| 就機構融資提供意見 Advising on Corporate Finance | May 06 2020 |
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2020年05月06日 | 就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。 For Type 6 regulated activity, the licensee must, in the capacity as an adviser to a client on matters/transactions falling within the ambit of the Codes on Takeovers and Mergers and Share Buy-backs issued by the Commission, act together with another adviser (to the client) not subject to this condition. |
| 2020年05月06日 | 就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。 For Type 1 regulated activity, the licensee shall not engage in dealing activities other than those relating to corporate finance. |
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | ALW542 | 2016年03月01日 ~2019年09月30日 | 首盛資本集團有限公司 Alpha Financial Group Limited | ALW542 |
| 代表 | ARM852 | 2010年02月22日 ~2010年09月10日 | 集美證券有限公司 Jimei Securities Limited | ARM852 |
| 代表 | AOK809 | 2020年03月10日 ~2020年05月06日 | 華泰金融控股(香港)有限公司 Huatai Financial Holdings (Hong Kong) Limited | AOK809 |
| 代表 | AFZ323 | 2014年03月13日 ~2017年10月09日 | 豐盛融資有限公司 Ample Capital Limited | AFZ323 |
| 代表 | AOK809 | 2020年05月06日 ~2022年01月14日 | 華泰金融控股(香港)有限公司 Huatai Financial Holdings (Hong Kong) Limited | AOK809 |
| 代表 | AOK809 | 2020年05月06日 ~2022年01月14日 | 華泰金融控股(香港)有限公司 Huatai Financial Holdings (Hong Kong) Limited | AOK809 |
| 代表 | AOK809 | 2020年05月06日 ~2022年01月14日 | 華泰金融控股(香港)有限公司 Huatai Financial Holdings (Hong Kong) Limited | AOK809 |
| 代表 | AFZ323 | 2017年10月09日 ~2020年02月10日 | 豐盛融資有限公司 Ample Capital Limited | AFZ323 |