香港證券經紀人簡佩麗

香港證券經紀人簡佩麗信息

  • 名字: 簡佩麗 KAN Pui Lai
  • 證監會中央編號: AQQ471
  • 發牌日期: 25/03/2022

牌照詳情

受規管活動 生效日期 備註
證券交易
Dealing in Securities		Mar 25 2022
就證券提供意見
Advising on Securities		Mar 25 2022

營業地址

  • 國泰君安證券(香港)有限公司/Guotai Junan Securities (Hong Kong) Limited
  • 中文地址：香港中環皇后大道中181號新紀元廣場26-28字樓
  • 英文地址：26/F-28/F Low Block Grand Millennium Plaza, 181 Queenu0027s Road Central, Hong Kong

條件

生效日期 牌照條件
2022年03月25日 除非持牌人已在下列時間之前按照證監會發出的《勝任能力的指引》的規定，通過了相關的認可本地規管架構考試，並已將其考試成績通知證監會，否則就第4類受規管活動而言，本牌照將於下列時間(以較早出現者為準)失去時效和變成無效：n(i) 當持牌人不再就該項受規管活動為其主事人或代表其主事人行事；或n(ii) 在發出准予從事該項受規管活動的牌照後6個月（或於證監會書面同意的任何較後日期）。
This licence, in relation to Type 4 regulated activity, shall lapse and cease to have effect: n(i) upon the licensee ceasing to act for or on behalf of his/her principal(s) in respect of that regulated activity; orn(ii) 6 months after the grant of the licence for carrying on that regulated activity (or any later date as the Commission may agree in writing), nwhichever occurs earlier, unless the licensee has by that time passed the relevant recognised local regulatory framework paper(s) pursuant to the Guidelines on Competence issued by the Commission and informed the Commission of the examination result.
2022年03月25日 除非持牌人已在下列時間之前按照證監會發出的《勝任能力的指引》的規定，通過了相關的認可本地規管架構考試，並已將其考試成績通知證監會，否則就第1類受規管活動而言，本牌照將於下列時間(以較早出現者為準)失去時效和變成無效：n(i) 當持牌人不再就該項受規管活動為其主事人或代表其主事人行事；或n(ii) 在發出准予從事該項受規管活動的牌照後6個月（或於證監會書面同意的任何較後日期）。
This licence, in relation to Type 1 regulated activity, shall lapse and cease to have effect: n(i) upon the licensee ceasing to act for or on behalf of his/her principal(s) in respect of that regulated activity; orn(ii) 6 months after the grant of the licence for carrying on that regulated activity (or any later date as the Commission may agree in writing), nwhichever occurs earlier, unless the licensee has by that time passed the relevant recognised local regulatory framework paper(s) pursuant to the Guidelines on Competence issued by the Commission and informed the Commission of the examination result.

牌照記錄

牌照職能 受規管活動 有效時期 主事人 中央編號
代表ABY2362022年03月07日 ~國泰君安證券(香港)有限公司
Guotai Junan Securities (Hong Kong) Limited		ABY236
代表AUI4912014年05月12日 ~2017年03月06日 國信證券(香港)經紀有限公司
Guosen Securities (HK) Brokerage Company, Limited		AUI491
代表AAI6502013年08月01日 ~2014年02月25日 招商證券(香港)有限公司
China Merchants Securities (HK) Co., Limited		AAI650
代表ANR7232012年02月14日 ~2013年04月10日 未來資產財富管理(香港)有限公司
Mirae Asset Wealth Management (HK) Limited		ANR723
代表AAB8932008年03月14日 ~2008年10月22日 中信里昂證券有限公司
CLSA Limited		AAB893
代表ABY2362022年03月07日 ~國泰君安證券(香港)有限公司
Guotai Junan Securities (Hong Kong) Limited		ABY236

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