香港證券經紀人MAK Kum Kok, James

香港證券經紀人MAK Kum Kok, James信息

  • 名字: MAK Kum Kok, James
  • 證監會中央編號: AEJ839
  • 發牌日期: 08/04/2022

牌照詳情

受規管活動 生效日期 備註
證券交易
Dealing in Securities		Apr 08 2022
就證券提供意見
Advising on Securities		Apr 08 2022
提供資產管理
Asset Management		Apr 08 2022

營業地址

  • 意博資本亞洲有限公司 /Venture Smart Asia Limited
  • 中文地址：香港銅鑼灣希慎道18號利園5期23樓
  • 英文地址：23/F, Lee Garden Five, 18 Hysan Avenue, Causeway Bay, Hong Kong

條件

生效日期 牌照條件
2022年04月08日 除非持牌人已在下列時間之前按照證監會發出的《勝任能力的指引》的規定，通過了相關的認可本地規管架構考試，並已將其考試成績通知證監會，否則就第1類受規管活動而言，本牌照將於下列時間(以較早出現者為準)失去時效和變成無效：n(i) 當持牌人不再就該項受規管活動為其主事人或代表其主事人行事；或n(ii) 在發出准予從事該項受規管活動的牌照後6個月（或於證監會書面同意的任何較後日期）。
This licence, in relation to Type 1 regulated activity, shall lapse and cease to have effect: n(i) upon the licensee ceasing to act for or on behalf of his/her principal(s) in respect of that regulated activity; orn(ii) 6 months after the grant of the licence for carrying on that regulated activity (or any later date as the Commission may agree in writing), nwhichever occurs earlier, unless the licensee has by that time passed the relevant recognised local regulatory framework paper(s) pursuant to the Guidelines on Competence issued by the Commission and informed the Commission of the examination result.
2022年04月08日 除非持牌人已在下列時間之前按照證監會發出的《勝任能力的指引》的規定，通過了相關的認可本地規管架構考試，並已將其考試成績通知證監會，否則就第9類受規管活動而言，本牌照將於下列時間(以較早出現者為準)失去時效和變成無效：n(i) 當持牌人不再就該項受規管活動為其主事人或代表其主事人行事；或n(ii) 在發出准予從事該項受規管活動的牌照後6個月（或於證監會書面同意的任何較後日期）。
This licence, in relation to Type 9 regulated activity, shall lapse and cease to have effect: n(i) upon the licensee ceasing to act for or on behalf of his/her principal(s) in respect of that regulated activity; orn(ii) 6 months after the grant of the licence for carrying on that regulated activity (or any later date as the Commission may agree in writing), nwhichever occurs earlier, unless the licensee has by that time passed the relevant recognised local regulatory framework paper(s) pursuant to the Guidelines on Competence issued by the Commission and informed the Commission of the examination result.
2022年04月08日 除非持牌人已在下列時間之前按照證監會發出的《勝任能力的指引》的規定，通過了相關的認可本地規管架構考試，並已將其考試成績通知證監會，否則就第4類受規管活動而言，本牌照將於下列時間(以較早出現者為準)失去時效和變成無效：n(i) 當持牌人不再就該項受規管活動為其主事人或代表其主事人行事；或n(ii) 在發出准予從事該項受規管活動的牌照後6個月（或於證監會書面同意的任何較後日期）。
This licence, in relation to Type 4 regulated activity, shall lapse and cease to have effect: n(i) upon the licensee ceasing to act for or on behalf of his/her principal(s) in respect of that regulated activity; orn(ii) 6 months after the grant of the licence for carrying on that regulated activity (or any later date as the Commission may agree in writing), nwhichever occurs earlier, unless the licensee has by that time passed the relevant recognised local regulatory framework paper(s) pursuant to the Guidelines on Competence issued by the Commission and informed the Commission of the examination result.

牌照記錄

牌照職能 受規管活動 有效時期 主事人 中央編號
代表BCO3692022年03月02日 ~意博資本亞洲有限公司
Venture Smart Asia Limited		BCO369
代表AAC5342011年11月16日 ~2014年01月10日 麥格理資本股份有限公司
Macquarie Capital Limited		AAC534
代表AGZ7722010年08月24日 ~2011年11月06日 麥格理基金管理(香港)有限公司
Macquarie Funds Management Hong Kong Limited		AGZ772
代表BCO3692022年03月02日 ~意博資本亞洲有限公司
Venture Smart Asia Limited		BCO369
代表AGZ7722010年08月24日 ~2011年11月06日 麥格理基金管理(香港)有限公司
Macquarie Funds Management Hong Kong Limited		AGZ772
代表AAC5342011年11月16日 ~2014年01月10日 麥格理資本股份有限公司
Macquarie Capital Limited		AAC534
代表AHO1612011年11月16日 ~2014年01月10日
Macquarie Corporate (Hong Kong) Limited		AHO161
代表BCO3692022年03月02日 ~意博資本亞洲有限公司
Venture Smart Asia Limited		BCO369
代表AGZ7722010年08月24日 ~2011年11月06日 麥格理基金管理(香港)有限公司
Macquarie Funds Management Hong Kong Limited		AGZ772

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